行政审批制到保荐人制度.pdfVIP

维普资讯 资政量 鬟一 的 “两裁终审”制。即当事人可以直接选择 a-,12~发行的审核制度，世界范围内主要有三 诉讼程序，由人民法院直接审理。或者选择 ’ 种：审批制、注册制和核准制。采用哪一种 仲裁程序，经两级劳动争议仲裁机构裁决后． 制度与一围的证券市场发育水平和监管体制有关 ．在 发达国家 占主导地位的是注册制．我国作为一个新兴 为终审结果，人民法院不再受理此案。 的证券市场，其证券发行审核制度随着证券市场的发 三是完善劳动仲裁机构建设。劳动争议 展和证券管理体制的改革 ，也一直在进行着变革。 仲裁委员会应朝 自成体系方向发展，削弱其 2o03年末中国证监会发布的 证《券发行上市保荐制度 行政性，增强其司法性。必须将仲裁委员会 暂行办法》和2004年5月第一批保荐机构和保荐代 建设成为相对独立的办案机构，设立相对独 表人的公布，拉开了我国证券发行审核制度革命性变 立的常设机构。应借鉴人民法院在探索公正 革的序幕 审判方面进行的有效改革，在内部按立案、 一 、 我国证券发行审核制度变革回顾 调解、裁决、监督、综合等不同职能分设机 我国证券发行审核制度经过了由行政审批制、核 构，分工协调、互相监督，不断完善公平办 准通道制、保荐人制度的历史过程。证券市场建立之 案机制。完善劳动仲裁员的聘任管理工作 ， 初，主要实行行政审批制， 证《券法》公布后实行核 不断提高仲裁员专业素质，提高仲裁员聘任 准通道制．2004年初起正式启动了保荐人制度。 标准，建立定期培训、考核制度 ，逐步实现 在行政审批制度 (即额度审批制)下，证券发行 仲裁员队伍的职业化、专业化。 完全由行政机关对证券发行进行审批。审批程序分为 四是强化劳动仲裁内部监督机制。通过 三个阶段：一是额度分配．是指由证券主管部门根据 国家经济发展总体布局和产业政策．确定每年总的发 立法确定仲裁系统的内部监督机制，使上级 行规模。并将此总额度分配给各省市及各部委，再由 仲裁委对下级仲裁委的工作进行全面监督， 其将额度分配给其所属的企业。二是进行预选 ．即在 增强仲裁工作人员的责任感。主要对案件的 发行额度或家数确定后．由地方政府或各部委根据企 受理管辖、裁决等环节进行有效监督．建立 业的申请．初步确定若干企业作为预选企业．供 “证 错案追究制度．从而确保案件处理的及时与 监会”审核。三是批准发行．分为初审和复审两个阶 准确。 段。初审，是由证监会发行部工作人员对各地区各部 五是健全和完善集体劳动争议预警监控 门推荐的发行人进行初步审查；复审，由证监会设立 的证券发行审核委员会进行。 机制。发挥行业和企业调解组织作用．建立 这一审批制度存在的主要问题．一是计划经济方 健全集体争议群体性突发事件的预警、监控