第四章 基金管理人-基金管理公司的机构.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司的机构 ● 定义： 基金管理公司的机构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场 营销部门、基金运营部门和后台支持部门 ● 详细描述： 1.专业委员会 （1）投资决策委员会：是基金公司管理基金投资的最高决策机构，是 非常设议事机构。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副 总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。 （2）风险控制委员会：是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽 核部经理及其他相关人员组成。 2.投资管理部门 （1）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划 进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。 （2）研究部：是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、 行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 （3）交易部：是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执 行交易计划。 3.风险管理部门 （1）监察稽核部：负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及 公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。 （2）风险管理部：负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有 效管理 4.市场营销部门 （1）市场部：负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工 作。 （2）机构理财部：是基金公司为适应业务向受托资产管理方向发展的 需要而设立的独立部门。 5.基金运营部门：负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工 作职责包括基金清算和基金会计两部分。 6.后台支持部门 （1）行政管理部：是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提 供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的 后台支持。 （2）信息技术部：负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬 件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。 （3）财务部：是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费 用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。 例题： 1.基金管理公司的投资部根据（）制定的投资原则和计划进行股票选择和组 合管理，向交易部下达投资指令。 A.投资决策委员会 B.总经理 C.风险控制委员会 D.股东会 正确答案：A 解析： 基金管理公司的投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票 选择和组合管理，向交易部下达投资指令。 2.监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析： 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理；监察 稽核部负责检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况 ，定期向董事会提交分析报告。 3.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其 他相关人员组成。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经 理及其他相关人员组成。 4.在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管 理基金的()。 A.投资计划 B.投资目标 C.投资组合总体计划 D.投资策略 正确答案：A,B,C,D 解析：在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司 所管理基金的投资计划、投资目标、投资组合计划、投资策略等。 5.基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。 A.申请人的财务稳健，资信良好 B.净资产不少于1亿元 C.经营证券投资基金管理业务达3年以上 D.在最近一个季度末资产管理规