国浩律师（西安）事务所关于西安凯立新材料股份有限公司.PDF

西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座605 邮编710068 Room 605,A Tower,Chang’an Metropolis Center,No.88 Nanguan Zheng Street Beilin District,Xi’an,Shaanxi 710068,China 国浩律师 （西安）事务所 关于西安凯立新材料股份有限公司 2015年年度股东大会的 法律意见书 致：西安凯立新材料股份有限公司 根据 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “《证券法》”）、《中华人民共和 国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）及 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司 信息披露细则 （试行）》 （以下简称 “《信息披露细则》”）等法律、行政法规和 规范性文件的规定，国浩律师 （西安）事务所 （以下简称 “国浩”）接受西安凯立 新材料股份有限公司 （以下简称 “公司”）的委托，指派律师出席公司2015 年年 度股东大会 （以下简称 “本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证， 依法出具本法律意见书。 国浩及经办律师依据 《证券法》、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行 了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结 论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法 律责任。 本法律意见书仅供公司2015 年年度股东大会之目的使用，本所及经办律师同 意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其它信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件： 1. 《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）； 2. 公司2016年3 月23 日第一届董事会第二次会议决议； 3. 公司2016年3 月25 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 1 西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座605 邮编710068 Room 605,A Tower,Chang’an Metropolis Center,No.88 Nanguan Zheng Street Beilin District,Xi’an,Shaanxi 710068,China （/ ）上公告的 《西安凯立新材料股份有限公司第一届董事 会第二次会议决议公告》； 4. 公司2016年3 月25 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 （/ ）上公告的 《西安凯立新材料股份有限公司2015年度 股东大会通知公告》（以下简称 “《会议公告》”）； 5. 公司2016年3 月23 日第一届监事会第二次会议决议； 6. 公司董事会于2016年3 月25 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平 台 （/ ）上公告的 《西安凯立新材料股份有限公司第一届监 事会第二次会议决议公告》； 7. 公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料； 8．公司本次股东大会会议文件。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本 次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1.2016年3 月23 日，公司第一届董事会第二次会议通过决议，决定由公司董 事会召集本次股东大会。 2.2016年3 月25 日，公司董事会依据 《公司章程》的规定通知了各股东，并 在全国中小企业股份转让系统信息披露平台以公告形式刊登了《会议公告》。 《会议公告》中载明了本次股东大会