东兴5号稳健收益集合资产管理计划集合资产管理合同.pdf

东兴5 号稳健收益集合资产管理计划 集合资产管理合同 （限定性集合资产管理计划） 管理人：东兴证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、前言 1 二、集合资产管理合同当事人 2 三、集合计划的基本情况 3 四、集合计划的参与 6 五、集合计划账户管理 8 六、管理人以自有资金参与 8 七、集合计划资产托管 9 八、集合计划费用 9 九、投资收益与分配 11 十、集合计划信息披露 12 十一、委托人的权利与义务 15 十二、管理人的权利与义务 15 十三、托管人的权利与义务 17 十四、集合计划存续期间委托人的退出 18 十五、集合计划展期 20 十六、集合计划终止和清算 22 十七、不可抗力 24 十八、违约责任与争议处理 24 十九、风险揭示 25 二十、合同的成立与生效 31 二十一、合同的补充与修改 32 特别约定：本《东兴 5 号稳健收益集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本 合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方， 已接受本合同项下的全部条款； 委托人（即东兴 5 号稳健收益集合资产管理计划的委托人） 作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条 款，同时本合同成立。 一、前言 为规范东兴5号稳健收益集合资产管理计划（以下简称本集合计划）运作，明确东兴 5 号稳健收益集合资产管理计划集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共 和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)、《证券公 司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国 证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本 合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实 施细则》、《东兴5号稳健收益集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的 来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全 文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集 合计划一定盈利，也不保证最低收益。本合同对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考， 不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、 办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保 证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2012]***号），但中国证监会对本 集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 本合同附件《东兴5号稳健收益集合资产管理计划说明书》释义部分适用于本合同。 本合同陈列于各推广网点，委托人参与本集合计划前，应认真阅读本合同。 1