2017内审检查表道路室.docVIP

天津市公路养护管理中心 ( 2017 )年度 内部审核检查表 控制编号：YGZX-ZLJL-19 序号：2017补 被检部门 道路室 负责人 张硕 审核依据 检验检测机构资质认定评审准则、质量手册、程序文件 审核日期 2017.3.22 内审组成员 刘剑 4．管理要求 条款 检查内容 检查结果 检查说明 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 Y 检查要素在综合办公室 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。 Y 检查要素在综合办公室 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 Y 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，能遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持围护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 Y 查手册中有《公正性声明》，并建立《检测工作公正性保证程序》YGZX-CXWJ-02，机构及其人员能够独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。手册中明确规定中心人员不得同时在两个及以上检验检测机构从业，未发现有类似情况的发生。 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 Y 查程序有《保密和保护所有权程序》YGZX-CXWJ-01,道路室所有人员与综合办公室签署《检测人员公正性与保密承诺书》 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权利和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 Y 查《质量手册》中有对人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行的规范管理。建立《人员培训与管理程序》YGZX-CXWJ-16 查张硕等8人均已签订劳动合同，建立了录用关系。 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针的质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 Y 检验检测机构的最高管理者履行其对管理体系中的领导作用和承诺查《质量手册》组织中有对最高管理者的具体要求 4.2.3 检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。全面负责技术运作。质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持；。应指定关键管理人员的代理人。 Y 查人员档案： 技术负责人赵琦为高级工程师，试验师资格证书号为（公路）检师0707230CGQ 质量负责人李晓青为高级工程师，试验师资格证书号为（公路）检师1347494GC 《质量手册》第一章组织1.7.2权利委派，明确了关键管理人员的代理关系 4.2.4 检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 Y 授权签字人： 张硕为工程师，试验师资格证书号为（公路）检师1028933G 4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结构评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。