北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司2016年度内部控制.PDFVIP

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《创 业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，以及相关法律、法规的具体要求，我们 遵循客观、独立和公正性原则，对本公司 2016 年度内部控制情况进行了全面的检查，在查阅 公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内 部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。 一、内部控制总体情况 在公司治理层的监督下，按照《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规 范》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，设计、实施和维护有效的内部控 制，并评价其有效性是本公司管理层的责任。 本公司内部控制的目的在于合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。健立、健全内部控制过程中， 公司严格遵循全面、合规、制衡、有效和成本效益原则。 公司内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的 有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、内部控制评价内容 （一）控制环境 1、公司治理 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会等部门规章的要求，建立规范 的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司建立了完善的“三会”制度， 股东大会、董事会、监事会分别按照其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会依法行使 企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决策权。董事会对股东大会负责，依法行 使企业的经营决策权。董事会建立了审计、提名、薪酬与考核三个专业委员会，负责公司运营 的监督。公司所设九名董事中，独立董事占三位，并分别担任各个专业委员会的召集人，涉及 专业的事项首先须经过专业委员会的通过后才能提交董事会审议，以利于独立董事能够更好的 发挥作用。监事会对股东大会负责，对公司的财务和高管履职情况进行监督和检查。管理层负 责股东大会、董事会的各项决议决策的实施，主持公司的日常经营管理工作。 公司根据国家的法律法规和公司章程，建立了“三会”议事规则和总经理工作细则以及独 1 立董事工作制度，明确了决策、执行和监督等方面的职责权限，建立起有效的内部制衡机制。 公司遵照有关规定，做到了大股东及其关联企业与公司在业务、人员、资产、机构、财务 等方面的完全分开，保证了公司的业务独立，人员独立、财务独立、机构独立和资产的独立。 2、发展战略 公司一如既往坚持数字化和国际化发展战略，推动技术成为公司业务发展的核心驱动力， 通过充分的业务协同获得新的核心竞争力；依托公司优质的客户群，发挥公司数字营销、移动 互联、OTT 和自媒体平台等多元业务优势，为客户提供整合服务，加快国际业务成熟市场的布 局，使公司做大做强。 3、组织结构 规范高效的组织机构是公司加强内部控制的根本保证。公司根据所处行业的特点及业务的 特殊性，兼顾公司管理的集中性和柔性管理的要求，建立了规范合理的组织机构，实现了公司 管理的有效运行。 股东大会是公司的权力机构；董事会是公司经营的决策机构；管理层负责公司的日常经营 活动，对董事会负责。监事会负责检查公司财务，对董事会和管理层进行监督。董事会下设审 计委员会，由独立董事担任召集人，负责审查公司内部控制制度的执行情况，协调内部审计及 其他相关事宜。公司设立审计部，直接向审计委员会负责和汇报。 上述组织机构的设立和分工，有效地保证了内部控制体系的运行。 4、人力资源 集团的主要品牌都是专业服务公司（Professional Services Firm），人才是公司价值创 造的最关键资产，因此每年公司都在致力于持续改善人力资源环境，更好地吸引和保留业界英 才。 人才吸引和招聘：公司通过打造内部管理体系以及与外部人才建立良好的沟通来提升雇主 品牌吸引力。甄选人才的流程科学规范，主要将企业文化价值观匹配度、专业能力和职业道德 作为聘用和选拔人才的关键标准。 薪酬和福利：公司提供有竞争力的薪酬和福利机制，包括市场化、规范化的公平薪酬