城市轨道交通PPP项目公私双方关键风险识别.pdf

第42卷第 1O期 lIJ之材 Vo1．42，No．10 2016年 l0月 SichuanBuildingMaterials October，2016 城市轨道交通 PPP项 目公私双方关键风险识别 顾 曼 ，陈红梅 (1．中国矿业大学徐海学院，江苏 徐州 221008；2．中国矿业大学出版社，江苏 徐州 221008) 摘 要：首先对城市轨道交通 PPP项 目的全部风险进 1 轨道交通 PPP项 目风险识别 行识别，共计24项。然后，基于公私双方在项 目运作中扮 演的不 同角色进行风险分担 。最后 ，依据风险分担结果， 本文采用工作分解结构法、风险核对表法与因果分析 分别建立了轨道交通 PPP项 目社会资本评价指标体 系和政 法相结合识别项 目风险。首先，依据工作分解结构法的基 府评价指标体系，利用层次分析法AHP分别识别两组风险 本思路，考虑城市轨道交通 PPP项 目的运作程序 ；其次， 评价指标体系中的关键风险。结果表明，社会资本的关键 项 目所处的宏观环境也会对项 目的运作产生影响；再次， 风险是违约风险、施工管理风险、运营收益风险，政府的 参考柯永建博士的PPP项 目风险核对表 ；最后，考虑风 关键风险是运营收益风险、政策风险、法律风险。 险之间的内在联系，将风险来源与风险结果区分开来，仅 关键词：轨道交通 PPP项 目；风险分担；AHP；关键 考虑风险来源。由此识别出24项风险，如表 1所示。 风 险 表 1 轨道交通 PPP项 目风险清单及风险分担结果 中图分类号：F572 文献标志码：B 文章编号：1672—4011(2016)10—0193—03 DOI：10．3969／j．issn．1672—4011．2016．10．091 O 前 言 新型城镇化进程和 “一带一路”国际战略的实施存在 巨大的资金缺 口，PPP模式为解决此问题提供了一个行之 有效的思路。政府和社会资本合作(PPP模式 ，Public—Pri— vatePartnerships)，是指在特许权协议的基础上，政府和社 会资本(以下简称 “公私双方”)形成伙伴式 的合作关系， 由政府提供政策支持、市场准入和公共服务监管，由社会 资本进行融资、建造以及建成后一段时间内的运营，从而 发挥公私双方各 自优势，并实现风险共担、利益共享。 因此 ，从2014年财政部下发 《关于推广运用政府和社 会资本合作模式有关问题的通知》开始，相关部门和地方 政府出台了一系列的推广文件，并在污水和垃圾处理设施、 轨道交通、供水供气供暖设施等领域率先实行 PPP项 目示 范。轨道交通项 目投资额大、工程量大、施工环境和组织 协调复杂，再加上PPP项 目本身合同结构复杂、不确定性 大、法律不完善，项 目面临的风险较大。 已有文献在对 PPP项 目风险进行定性识别 的基础 上，风险分担主要采用分担原则 J、案例分析 、博弈 论 等方法 ，风险评价主要采用灰色关联模型 、层次分 析法AHP与模糊综合评价法 J、网络分析法 ANP[63等方 法。这些文献大多数没有区分公私双方在风险管理上的不 同角色。本文首先在轨道交通 PPP项 目风险识别的基础上 政策风险是指特许期变化、官员贪污腐败、政府决策 进行风险分担，然后运用层次分析法AHP(AnalyticHierar- 失误与效率低下、政策不支持或变化等；经济风险包括通 chyProcess，解析递阶过程)分别识别公私双方风险评价指 货膨胀、利率 、外汇、税收等；自然与社会风险是指恶劣 标体系中的关键风险，从而为公私双方风险管理工作提供 的天气、不 良的水文地质条件及 自然与社会方面的不可抗 更有针对性的指导。 力事件等；招标风险是指政府特许经营招标组织和社会资