9.2_董监高行为规范2(买卖股份).pdfVIP

规则依据 董事、监事、高级管理人员及控股股东、 实际控制人  《证券法》 买卖股票行为规范解读  《上市公司收购管理办法》  《深圳证券交易所股票上市规则》  《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》  《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 中小板公司管理部  《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》 2010年12月  《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知》 1 2 规范对象 上市公司董监高股份管理的基本规定 董事、监事、高级管理人员 ◆上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应委托公司向本 短线交易 所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息 持有公司股份5%以上的股东 亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹等 身份信息包括：姓名、身份证件号码等 ◆有关董事、监事、高级管理人员新增股份的锁定： 董事、监事、高级管理人员、 上市已满一年的，按75% 自动锁定 证券事务代表及前述人员配偶 窗口期买卖 上市未满一年的，按100% 自动锁定 控股股东、实际控制人 ◆上市公司董事、监事、高级管理人员每年可转让25% ◆ 申报离任日起六个月内所有股份予以锁定；在申报离任六个月后的十 相关内幕知情人 内幕交易 二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量不得超过50% 3 4 短线交易 窗口期买卖 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员  限制对象 的配偶、控股股东、实际控制人在窗口期内不得买卖本公司股票及其  上市公司董事、监事、高级管理人员