银轮股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动专项管理制度(2010年4月) 2010-04-08.pdfVIP

浙江银轮机械股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动专项管理制度 第一条 为加强对浙江银轮机械股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证 券法》、中国证监会《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称《规则》）以及深圳证券交易所（以下简称深交所）和中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）的有 关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的所有董事、监事和高级管理人员及本制度第二 十四条规定的自然人、法人或其他组织。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《证券法》、《公司法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，董事、监事和高级管理人员应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式 通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如 该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知该董事、监事和高 级管理人员，并提示相关风险。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明 及承诺书》中承诺其在离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大 宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因 司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第六条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。 第十一条 公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份 规定比《公司法》、《证券法》和《规则》更长的禁止转让期间、更低的可转让 股份比例或者附加其它限制转让条件。公司应当及时将此规定向深交所申报。中 国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。 第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考 核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条 件的股份。 第十三条 公司董事、监事和高级管理人员除在公司申请股票上市时委托公 司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、 身份证件号码等）外，还应当在下列时间内委托公司向