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工业企业技术创新效率研究 　　摘要：通过建立RD投入产出技术创新效率指标体系，运用DEA-BCC模型，对2002-2014年江苏省大中型工业企业RD投入产出技术创新效率展开实证分析。结果表明RD人员全时当量、RD经费内部支出、技术经费、新产品开发经费支出等指标中显示投入不足。新产品销售收入未出现产出不足，而发明专利数显示产出不足，并趋势逐渐扩大。分析其原因并拓宽经费来源、优化经费配置、强化人才建设和增强基础及应用研究能力等角度提出对策建议 关键词：大中型工业企业；投入产出效率；DEA-BCC 中图分类号：F2 文献标识码：A doi：10.19311/ki2016.21.003 国外学者继熊彼特之后对RD投入产出技术创新效率研究不断深入展开。Shefer和Frendel（2005）通过对比以色列不同区域企业，认为大城市企业RD支出水平显著高于郊区偏远的同类企业。Van Leeuwen和Klomp（2006）探讨企业技术创新效率的测度决定企业科技创新活动战略调整，同时企业的技术水平及信息能力对创新投资则需要更多侧重考量。Yang和Jiang（2007）则研究作为新兴经济市场的中国、印度、巴西等国家的RD投入产出研究，特别是不健全的专利保护导致RD人员时常具有高流动性 张惠茹，李荣平（2010）运用灰色关联度评价方法，以产业技术升级、新产品产出、知识产权保护等产出为创新产出二级指标构成评价体系，对河北省工业企业技术创新能力进行研究。吴岩（2013）采用因子分析、主成分分析法对科技型中小企业技术创新能力的影响因素以内部资源、创新条件、人才基础、产业状况、环境因素等五大模块展开实证研究，并且提出了针对性战略意见。王刚（2015）基于超效率DEA模型和Malmquist生产率指数对湖北省科技投入产出效率进行纵向、横向比较，探寻湖北省科技投入产出效率相对低下的原因以及优化政策性建议 1研究方法 借鉴已有相关文献，重点考虑大中型工业企业RD投入产出效率相关指标。在二级投入指标上，细分为人力投入指标和经费投入指标，以RD人员全时当量、RD经费内部支出、技术经费、新产品开发经费支出等作为三级投入指标；产出指标分为科技产出指标和效益产出指标，分别以发明专利数、新产品销售收入作为其三级产出指标。如表1所示 2实证研究 本研究数据均来自2002-2014年中国统计局官方出具年鉴，RD经费内部支出、技术经费、发明专利数、新产品销售收入等指标数据来自《江苏统计年鉴》，RD人员全时当量、新产品开发经费支出等指标数据则来自《中国科技统计年鉴》 江苏省担负着“两个率先”伟大使命，仅从科技创新方面而言也具备较高的实力水平，本研究观察2002-2014年江苏省大中型工业企业RD投入产出技术创新综合技术效率呈波浪形变化，均处在0.841-1.000之间，2003-2005年、2007-2009年、2010-2012年、2012-2014年江苏省大中型工业企业RD投入产出技术创新均达到DEA有效，同时以上时间周期纯技术效率和规模效率均为1，说明技术有效和规模有效，意味着大中型工业RD投入产出结构合理，科学运筹，在效益和规模上都产生了稳定且高效的影响。2004-2006年、2005-2007年、2006-2008年综合效率略有下降，随后开始逐步反弹，但仅显示其综合效率的小式增幅。同样，2008-2010年综合效率下降后依旧快速取得反弹，使技术创新效率维持在较高的水平 3研究结论与对策建议 3.1拓宽RD经费支出来源渠道，寻求多元化RD经费融资方式 2002年RD经费内部支出总额仅110.31亿元，2013年增加至891.16亿元，增长近8倍，加大经费投入是对科学技术产出的有力保障和重要前提，RD经费充足不仅推动了江苏省RD活动，而且提升了工业企业技术创新能力。据统计，江苏省2014年以123957亿元的内部支出规模高居全国首位。但江苏省RD经费来源看出，政府资金占1.85%，企业资金占96.14%，境外资金占0.52%，其他资金占1.50%。江苏省应该进一步优化经费支出来源渠道，强化政府投入、市场调配、民间资本以及外资补充，以多途径、多方式的融资体系为工业企业技术创新打造坚实平台。一是政府给以RD专项活动资金贷款补贴，并对企业开展RD活动风险给予制度保障；二是积极借助民间及外资力量，帮扶RD活动对口企业，优先解决其融资问题；三是财税政策上给予RD活动企业优惠制度，通过技术筹备专项经费、设备折旧补税等制度缓减企业RD经费压力 3.2提高经费使用效率，合理配置技术、新产品等经费支出 技术经费是技术引进、消化吸收、技术购买、技术改造经费总和，由2002年的179.61亿元增加