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基于专利耦合的企业技术竞争对手分析 ——以DVD激光头技术为例1 孙涛涛刘云北京理工大学管理与经济学院 利引文检索相结合的方法来构建DVD激光头相关主题的专利数据集，用专利文献耦合的文献 计量学方法确定DVD激光头技术中的主要竞争对手及其技术优势，获取企业技术竞争情报． 关键词激光头专利耦合竞争对手技术竞争情报 1引言 专利文献是专利活动的完整记录，是技术创新的最直接体现。它广泛地记载了技术领域 中的技术发展历程，能够反映科学技术领域中技术活动的现状，又能够用来研究某个特定技 术领域技术活动的发展历史，为技术的发展进步提供了多而坚实的巨人的肩膀。它集科学、 技术、法律和经济情报于一体，又具有易得、完整、准确这三个特点，尤其适合企业进行技 术情报挖掘。 专利本身能提供有价值的数据，不仅从技术本身的信息出发，还包括引用其他专利的引 文数据，提供了具体技术领域某一技术发明的相关技术信息【l】。尽管专利引文的动机各有 不同，但是专利相互引证的结果反映了技术本身的发展和传承关系，反映了相同或相近的技 术创新。因此，利用各种数学以及统计学的方法对专利与专利之间的施引和被引现象进行比 较、归纳、抽象判断，以探索其数量特征及内在价值的专利引文分析也具有重要的技术竞争 情报价值。本文将以DVD激光头技术为例，基于文献计量学中的文献耦合分析方法，对企 业技术竞争对手进行深入分析，获取相关技术竞争情报． 2专利耦合与竞争对手分析 2．1专利耦合的原理和应用 指的是如果A和B两文献共同具有同样的一篇或多篇参考文献，或者说它们共同引用了一 篇或多篇参考文献，则A和B两文献有耦合关系，它们共有参考文献的数量即为耦合强度。 如果多篇文献间具有耦合关系，则构成一个耦合网络。显然，耦合强度越高，两篇文献(或 多篇文献)的关系越密切。这样，通过文献耦合，将表面上看来原本没有任何外部关联的文 献，构成一个带有某种属性的相关引文网络，揭示科技文献之间的关联关系。 专利文献是一种重要的技术竞争情报源，美国和欧洲专利局的专利和我国专利不同，都 提供了专利引文这一特殊的文献著录项，专利引文包括专利和论文。这样，两篇专利文献既 ，口华 可以根据共同引用的非专利参考论文(主要是科技论文)耦合，也可以根据共同引用的专利 耦合，分别叫做文献耦合(BibliographicCoupling)和专利耦合(Patent Coupling)。如何充 分利用专利引文数据，进行深度技术情报分析，亦有重要意义． 从文献调研的情况来看，目前的技术竞争情报主要用专利引文指标，如自引率、他引率、 技术强度等来评价竞争对手的技术特点和技术实力，利用专利之间的耦合关系来挖掘技术竞 争情报的做法并不多见。已有的研究包括：台湾学者Mu．Hsuan Huang【3】(2003)基于专利 文献耦合关系研究了台湾50家高科技企业的关联关系，发现台湾半导体企业具有高度相似 性：Szu-Chia Lo【4】(2008)用MDS图展示了遗传工程学主要研究机构之间的关联关系； 们认为专利耦合适合对可能的技术突破进行预见． 2．2基于专利耦合的企业竞争对手分析 技术竞争对手是企业技术竞争战略的制定基础和有机组成。只有及时发现竞争对手并对 其技术实力进行分析和评估，才能最大限度地扬长避短，避实就虚，寻求战略优势，使企业 在与竞争对手激烈的对抗中占得先机，立于不败之地。对于一个企业来说，广义的竞争对手 是来自于多方面．企业与自己的顾客、供应商之间。都存在着某种意义上的竞争关系。狭义 地讲，竞争者是那些与本企业采用相同或相类似的技术，提供相类似的产品或服务、并且所 服务的目标顾客也相似的其他企业。在同业竞争中有许多的竞争者参与竞争，然而对于一个 资源有限的企业来说，不可能把同行业中所有的竞争参与者作为自己的竞争对手。同行业中 竞争的参与者并不都是竞争对手，只有那些有能力与你的企业相抗衡的竞争者才是你的竞争 对手。企业在选择竞争对手的时候与自身的战略定位密切相关． 在某一新技术尚未完全成熟之际，必定会有很多企业围绕这一技术进行不断改进和完 善，申请相关专