基于专利结构视角的中国区域创新能力差异研究论文.pdfVIP

首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 基于专利结构视角的中国区域创新能力差异研究 沈能1 (大连理工大学21世纪发展研究中心，大连116024) 摘要：区域创新能力是造成我国地区经济发展差距的主要因素之一，而专利数据是衡量 区域创新能力的主要指标之一。运用横截面分析法和时间序列分析法分别对中国区域专 利增长率在1985—2003年间的趋同情况进行了实证分析，研究表明：以发明专利表征的原 始创新能力在地区间表现出明显的趋异特征，最后指出，中西部地区应通过大力实施自 主创新工程提高自身的创新能力。 关键词：创新 趋同 横截面分析时间序列分析 中图分类号：F062．4文献标识码：A 1 引言 自从美国经济学家威廉姆森在上世纪50年代提出了区域收入趋同的概念后，区域收敛 (regional 论、发展经济学及经济史学界所讨论的一个重要议题。学者分别从不同角度探讨了贫穷国 家或地区是否能够比富裕国家或地区具有较快的增长速度，从而最终收敛于相同的人均收 入或产业水平，以及是否存在“富者更富，贫者更贫”的趋势和发散现象等问题(Barro、 Gregory、魏后凯、沈坤荣等)【1】【2】【31。然而，新增长理论的兴起奠定了技术(创新)在经 济增长中的特殊地位和作用。该理论认为就一国或地区而言，技术存量的多寡决定着该国 (地区)的经济增长。因此，创新的收敛(发散)很火程度决定了区域经济趋同(趋异) 程度。通过创新趋同(趋异)的理论探讨，寻找影响创新收敛或发散的作用机理，并对区 域创新趋同(趋异)状况进行量化分析，不仅能够考察出区域之间技术发展的动态作用机 制，而且能对我国区域创新的实践作出理论指导。 1作者简介：沈能：男，(1976．4．)汉浙江平湖人大连理T大学21世纪发展研究中心，管理学博士生， 研究方向：区域经济 700 首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 2创新收敛(发散)的理论探讨 经济理论并没有预言国家或地区间的创新水平是否趋同或趋异。不过，通过对经济理 论与现实的综合考察，我们可以概括出可能产生趋同或趋异的囚素或机制。 首先，技术与物质的生产收益存在明显差异，物质生产的边际收益随积累的增长而递 减，而技术创新的成本随着技术和生产经验的增长而下降，技术生产的收益就不可能是积 累的知识存量的递减函数。由于知识产品的生产具有很强的自我累积性和路径依赖的特征， 因此，一些国家或地区可以利用其研究与开发能力及已有的先进技术来保证自身的技术领 先优势。由于生产技术内生地有利于技术领先者，因此，区域之间的技术差距会由于“技 术累积”效应而逐渐放大。因此，创新上的差异成为导致区域技术进步增长呈发散的趋势。 另一方面，现实中还存在着由技术进步引起的相反的力量。正如阿布拉莫维茨 (Abramoviz，1986)，假使后进地区有能力吸收和采纳先进地区技术，满足自己的需要，技术 知识的公共特征(技术扩散)往往会使后进地区从中受益，在这里，后进地区对先进地区的 模仿、赶超或先进地区的“技术溢出”效应成为后进地区的“技术后发优势”。新技术的扩 散、传播和转移速度的加快，以及后进地区技术学习和创新能力的提高终将使它们实现技 术水平的跨越。当代许多工业化国家或地区的发展经验表明，后来者常常会利用技术上的 模仿优势。例如，日本和后起的新兴地区台湾等就成功地进行了技术模仿或技术引进，从 而实现了技术的跨越式发展。 在这里应该指出，尽管后来者的“后发优势”可以缩小其与领先者的相对差距，但也不 一定能使得其赶上领先者。因为，先进地区拥有更多的研究与发展支出，更雄厚的研究与 开发条件和能力，可以使自己保持技术领先的地位，所以，对巴罗等人的新古典趋同理论 所谈到的结构特征差异应当做动态的分析，区域之间的结构特征并不是固定不变的。以上 分析表明，技术进步的长期趋势主要受到两种力量的相互作用：自我累积，它趋于扩大地 区间的技术差异；扩散或模仿，它趋于缩小这些差距。由于累积和扩散是技术进步的两种 不同的实现形式同，两者对比力量的最终结果是不确定的，累积与扩散的作用结果引起的 一段时j{}j技术进步率的变化，或者区域问增长表现的差异，不能完全川稳态的线性收敛概 念米角罕释。所以，区域问创新的差距的长期发展趋势不一定是缩小，而是收敛和发散的交 替存在。 70l