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证券公司客户资产管理业务规范第一章总则为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展根据证券公司监督管理条例证券公司客户资产管理业务管理办法以下简称管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则以下简称集合细则证券公司定向资产管理业务实施细则等规定制定本规范证券公司从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕交易妥善处理利益冲突保护投资者合法权益证券公司应当健全内部审核和问责制度明确相关部门和人员的职责决策流程留痕方式对公司资产管理业务出现违法违
证券公司客户资产管理业务规范
第一章 总则
为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。
证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。
证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式，对公司资产管理业务出现违法违规或违反本
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