有限公司2010年度持续督导的专项意见.PDF

兴业证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份 有限公司2010 年度持续督导的专项意见 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）为浙江水晶光电科技股份 有限公司（以下简称“水晶光电”或“公司”）的保荐机构，负责水晶光电上市后 持续督导工作，持续督导期至2010 年12 月31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工 作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》等文件的要求，兴业证券对水晶光电2010年度以下事项进行了核查。 一、关于募集资金的核查情况 （一）证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2008 〕991 号文核准,并经深圳证券交 易所同意,公司于2008 年9 月5 日向社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）股 票1,670 万股。截至2008 年9 月10 日，公司实际募集资金总额为25,534.30 万元， 扣除发行费用后公司募集资金净额为23,516.15 万元。上述募集资金到位情况业经 浙江天健会计师事务所有限公司验证确认,并出具浙天会验 〔2008 〕106 号《验资 报告》。 （二）募集资金存放及余额情况 公司与兴业证券于2008 年10 月10 日分别与中国工商银行股份有限公司台州 分行、上海浦东发展银行台州路桥支行签订《募集资金三方监管协议》。《募集资 金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，实际履行不存在问题。 截至2010 年12 月31 日，公司已累计使用首次公开发行股票募集资金19,741.97 万元，尚未使用的募集资金余额为1578.03 万元。公司2010 年12 月31 日募集资 金专户余额为2,046.80 万元,与尚未使用的募集资金余额差异468.77 万元，系银行 利息收入和手续费的影响所致。报告期末，公司将尚未使用的募集资金存放于银行， 详见下表： 募集资金存放银行 银行账号 2010 年12 月31 日余额 中国工商银行股份有限公司台州分行 1207021229200008886 1,972.53 万元 上海浦东发展银行台州路桥支行 8103015450004785 74.27 万元元 合 计 2,046.80 万元 （三）募集资金使用情况 2010年度，公司募集资金实际使用情况如下： 募集资金使用情况对照表 2010 年度 编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 23,516.15 本年度投入募集资金总额 8,630.76 报告期内变更用途的募集资金总额 2,600.00 累计变更用途的募集资金总额 2,600.00 已累计投入募集资金总额 21,938.12 累计变更用途的募集资金总额比例 11.06% 截至期末 是否已变更 调整后 截至期末 是否达 项目可行性 承诺投资项目和超募资金投