海伦钢琴股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDF

海伦钢琴股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 海伦钢琴股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具 有一定的风险。 二、内部控制评价报结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括公司及子公司（海伦钢琴股份有限公司、宁波海伦乐器部件有限 公司、宁波双海琴壳有限公司、海伦艺术教育投资有限公司、北京海伦网络信息科技有限公 司），纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报告资产总额的100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务包括：钢琴生产与销售， 教育投资，信息传输，计算机服务和软件。纳入评价范围的主要事项包括：公司治理、发展 战略、人力资源、信息系统、采购业务、生产管理、销售业务、投资管理、资产管理、货币 资金管理、研发管理、对外担保、关联交易、募集资金、信息披露。 1、公司治理 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规定的要求，建立了科学有效的职责分工 和制衡机制，确保“三会”决议落实和执行到位。股东享有法律法规和《公司章程》规定的 合法权利，依法行使公司的经营方针、投资、筹资、利润分配等重大事项的表决权。公司董 事会执行股东大会的决议，依法行使公司的经营决策权，确保内部控制制度的建立健全和有 效实施。公司董事会设有8 名董事，其中包括独立董事3 名。董事会下设战略委员会、审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会委员严格按照相关 法律法规的要求履行职责，保障公司股东和员工及其他利益相关者的合法权益。监事会由股 东代表和职工代表共3 名监事组成，是公司的监督机构，并对股东大会负责。公司管理层负 责公司的日常生产经营管理工作。同时，根据公司发展的变化，公司继续对现有内控体系进 行修订，调整结构、更新和完善制度体系，不断增强企业内部管理的效率性和科学性，提高 管理水平。报告期内，公司“三会”和管理层及各个、下属子公司均能各行其责，有序开展 工作。 2、发展战略 公司董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。报告期内，公司继续以研发高端智能高琴为方向，将传统钢琴与现代高新电声、 智能控制技术、网络信息技术相结合，并搭建互联网互动教育平台，对公司已有的传统钢琴 产品进行产业升级，与公司已开展的线下艺术培训教育形成优势互补。本着进一步提升公司 的研发技术水平，推进公司产品升级和服务延伸，增强公司产品在国内外的竞争能力，进一