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上海交大·通识课 《投资创业与民商法文化》· 公司法专题 法学院 韩长印 2010年春 股东（大）会 一）股东会的地位：权力机构（第37、99条） 第37条：有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 第99条：股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 二）股东会的职权（第38条第1款） （一）人事权 （二）重大事项决定权 （三）高管薪酬决定权（选举和更换费由职工代表犯人的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬） …… 三）股东会的形式（第38条第2款） 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 四）股东会的召集（第39条至第41条） 第39条：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。 第40条：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第41条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。 董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 董事会 一）地位：公司日常经营决策和业务执行机关（内部监督？） 二）职权（第47条）： （一）人事及内部管理机构设置权 （二）方案制订权：增减资本、合并分立等 （三）经营计划和投资方案决定权 （四）股东会召集权 三）组成及议事规则 （一）人数：有限公司 3-13，股份有限公司5-19。 （二）表决权：一人一票。 （三）召集程序：董事长 副董事长 半数以上董事推选一名董事 监事会 一）地位：公司监督机构 二）组成：职工代表不得低于三分之一 三）职权：（第54条、第55条） 第54条：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：　　（一）检查公司财务；　　（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；　　（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；　　（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；　　（五）向股东会会议提出提案；　　（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；　　（七）公司章程规定的其他职权。 第55条：监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。　　监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。 股东（大）会与董事会关于担保决定权的划分 （第16条） 1.根据担保对象不同，享有决定权的主体亦不同 （1）为股东或公司的实际控制人作担保的 （2）为其他人作担保的 第16条： 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。　　前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 2.上市公司根据担保价额（公司总资产30%）不同，享有决定权的主体亦不同（第122条） 第122条： 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 3.公司章程对担保总额和单项担保的限额规定 3．[中小]股东利益保护的修改 1）增加了有限公司股东可以查阅公司财务会计账簿的规定（第34条）； 2）增加了股份有限公司选举董事、监事时的累积投票制（第106条）； 3）增加了有限公司股东退出机制的规定，在一定条件下，可要求公司收购其出资（第75条：5年盈利