实际制度供给滞后与政府行为分析：博弈论的视角.pdfVIP

2007年第4期 社会主义研究 No．4，2007 (总第174期) SoCIALISM STUDIES Serial No．174 实际制度供给滞后与政府行为分新：博弈论的视角 向玉琼 【摘要】 本文从博弈论的视角阐释了实际制度供给滞后的概念以及政府的作用，从二手房买 卖个税征收的案例具体分析了不同利益主体的博弈行为，以此来分析实际制度供给滞后的原因，最 后本文提出了矫正实际制度供给滞后的路径。 【关键词】 实际制度供给；滞后；政府；博弈 【基金项目】 南京大学人文社会科学基金项目(SKO6O14) 【中图分类号】 D61 【文献标识码】 A 【文章编号】 1001—4527(2007)04—0049—04 【作者简介】 向玉琼(1979一)，女，湖北天门人，南京大学公共管理学院行政管理系博士生，南 京农业大学公共管理学院讲师，研究方向：公共管理与公共政策。 一 、 实际制度供给滞后理论分析 正式制度大多采用一种自上而下的方式来推进，是 关于制度滞后问题的研究，学术界大多是探讨 一 种政府主导型的制度供给，由国家或政府命令和 制度需求的出现到制度的出台之间的时延。美国学 发动的制度创新所导致的制度框架的变化，它由政 者塞特菲尔德，认为制度只是对过去变量的反应，因 府命令和法律引入实现。我国由于传统制度、法律 而在需求与供给之间永远存在一定的时滞。诺思也 的大量空白和缺失，正式制度的供给出现严重的滞 指出，政策供给与政策需求之间必然存在某种时间 后现象，而非正式制度的供给会遵循自发演进的道 落差。张宇燕先生认为，通过制度变迁获取潜在利 路，可能仅仅会由于不符合社会发展的需要而出现 益的机会的出现，与获取该利益的制度变迁的实现， 的僵滞状态，并非空白。在正式制度大量出现滞后 在时间上有一段间隔，这就是制度创新的“时延”。 或缺失的情况下，非正式制度大行其道，包括一些领 从制度变迁过程来看，制度滞后不仅是指制度 域的潜规则直接代替正式制度发挥作用，造成了社 出台相对于制度需求的滞后，而且包括制度出台后 会效率的损失，对正式制度的遵守和认可以及实施 在实际的贯彻、实施过程中各主体的博弈行为导致 过程都离不开政府的推动与协助。 的新制度无法发挥作用而出现的制度供给滞后。只 作为一种公共物品，制度收益外溢无法内部化， 有当参与人相信、接受某种具体表现形式时，制度才 个人或团体出于自身利益最大化的考虑，会倾向于 能成为制度。”如果制度不能被参与人接受，树立对 搭便车而非自己主动提供制度，导致制度供给上的 制度的信念，就不能被称为制度。旧的制度如果仍 市场失灵。政府具有“暴力潜能”和规模经济的优 然被人们所遵守、所采用，只能认为是新制度具有意 势，可以解决公共物品消费上的“搭便车”问题，由此 愿制度供给，但不能认为实际制度供给已经完成。 政府在制度供给中占有重要的地位。从规范性意义 根据诺思的分析，制度是由正式制度和非正式 上来说，政府应该通过制度供给促进公共利益，而且 制度及其实施机制所构成，正式制度包括政治规则、 政府也有这个优势。但诺思也揭示了政府在制度变 经济规则和契约等，这是对社会具有普遍约束力的 迁行为中的二重性，提出了著名的诺思悖论：“国家 基本规则、法律和制度。非正式制度主要包括价值 的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济 观、道德规范、风俗习惯、意识形态等。就制度变迁