第一章新制度经济学导论.doc

第一章 导 论 了解新制度经济学的产生、发展过程 了解新制度经济学的流派渊源关系 了解新制度经济学的研究对象、方法及基本假设 了解新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义 课程介绍 新制度经济学是20世纪60年代以来才在西方发展起来的一门以经济学方法研究制度的形成及其影响的经济学科。 新制度经济学的核心思想，用科斯的话说是：?°我们每个人都生活在各种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。斯密说，经济制度的运作效率由分工决定。但只有存在交易时，专业分工才有可能；交易成本越低，制度的生产效率就越高。交易成本依赖于一国的制度，如法律制度、政治制度、社会制度以及教育文化等诸方面的制度。制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。” 尽管新制度经济学产生的时间不长，影响却越来越大。新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于1991年和1993年被授与诺贝尔经济学奖就是证明。 新制度经济学与传统的微观经济学和宏观经济学一起，构成了当代经济学的完整体系。 新制度经济学以其对现实的较强的解释力，日益受到人们的重视。斯蒂格利茨说：新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。 第一节 新制度经济学的产生与发展 一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景 四、与新制度经济学并存的当代制度研究流派与理论 一、新制度经济学的产生 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 科斯 简介 1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰，1929至1932年在伦敦经济学院学习。大学毕业后在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现为芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为《英国的广播事业：垄断研究》的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。 诺思论交易费用范畴对新制度的意义 “新制度经济学与旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论。而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本这个发现，我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式。因为有了交易成本的概念，制度经济学才称得上‘新’的。” 诺思 简介 　1993年诺贝尔经济学奖获得者。新制度经济学代表人物，美国艺术与科学院院士、国际新制度经济学学会会长。主要研究领域是经济制度与政治制度的演变，主要著作包括1973年的《西方世界的兴起》、1981年的《 经济史中的结构与变迁》和1990年的《 制度、制度变迁与经济绩效》等。 科斯定理 产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零， “最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，” “一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 二、新制度经济学的发展 交易费用理论的发展 产权理论的发展 企业产权结构理论的发展 企业性质理论的发展 制度变迁理论的发展 人力资本产权理论的发展 1.交易费用理论的发展 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉姆森 、张五常等） 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆森 、诺思等） 关于交易费用性质的研究（诺思） 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉姆森等） 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五常等） 2.产权理论的发展 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） 许多学者探讨了产权的形式和属性问题（德姆塞茨等） 还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨（德姆塞茨、诺思等） 有学者还研究了公共物品的私人生产问题（科斯、张五常、波斯纳等）。 3.企业产权结构理论 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业（业主制）的产权结构特征。 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构进行了系统分析。 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权与经营决策权、监督权相分离。 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业的产权结构进行了研究。 4.企业性质理论 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约的重要