山东辖区上市公司优秀董事会秘书评选办法.doc

山东辖区上市公司优秀董事会秘书评选办法 第一条 为进一步加强董事会秘书(以下简称“董秘”)队伍建设，提高董秘综合素质和执业水平，发挥其在上市公司规范运作、信息披露和投资者关系管理等方面的积极作用，特制订本办法。 第二条 评选活动旨在表彰和鼓励年度内出色完成工作的董秘，树立山东上市公司董秘的良好形象，扩大影响力，促进相互交流与学习。 第三条 评选活动坚持公平、公正、公开原则。 第四条　评选对象为山东辖区上市公司董秘，且必须同时满足以下条件： 1、所在公司上市满一个会计年度（迁址的上市公司迁入后满一个会计年度）； 2、担任山东辖区上市公司董秘满一年； 3、最近两年内上市公司、董秘个人未受证券监管部门、交易所处分*； 4、年度内上市公司、董秘个人未受证监会及派出机构因公司股价异动、内幕交易、资产重组引起的稽查，包括正式和非正式调查。 第五条 评选内容 1、股东大会、董事会规范运作情况； 2、信息披露规范情况； 3、协助上市公司及其董事、监事和其他高级管理人员合规开展工作的情况； 4、投资者关系管理工作情况，特别是对重大突发性事项和投资者及媒体质疑情况的处理情况； 5、诚信情况； 6、对证监局下发文件的执行情况和监管意见的落实情况，以及对监管工作的支持、配合情况； 7、对协会下发文件的执行情况及对协会工作的支持、配合情况； 8、若当年度有其他特别要求的，可视情况另行补充。 第六条 评选程序 （一）自评。董秘在年度结束后，根据自身工作情况进行自评并撰写年度履职报告。履职报告的内容应包括董秘日常工作、开展创新性工作以及处理媒体质疑、投资者投诉和重大突发性事件等情况； （二）上市公司协会推荐。上市公司协会秘书处根据监管和自律情况对董秘分别进行评定后推荐出优秀董秘候选人； （三）向山东证监局、交易所和董事会征询意见。山东上市公司协会秘书处根据董秘自评、年度履职报告、推荐情况等对优秀董秘候选人进行综合评议后，确定优秀董秘候选名单，并向山东证监局监管处室、所在交易所的监管责任人、所任职公司的董事会征询意见；公司董事会需在规定时间内将有董事长签字并加盖董事会公章的书面反馈意见传真至协会。协会根据反馈意见情况确定最终评选结果，并将最终结果于协会网站（）公示7个工作日。 第七条 对于公示无疑义的优秀董秘，山东上市公司协会下发正式文件进行表彰并向监管部门报备，同时将优秀董秘列入协会的董秘人才库，优秀董秘的工作经验将集结成册，供辖区上市公司董秘交流、参考与学习，以期共同提高。 第八条 评选工作于次年年初进行，评选名额原则上控制在上市公司家数的20%。 第九条 评选工作由山东上市公司协会负责具体实施。 第十条 本办法由山东上市公司协会负责解释。 第十一条 本办法自颁布之日起实施。 （*指根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》规定，被采取监管措施并被记入诚信档案的所有处分） 山东辖区上市公司董事会秘书工作考核自评表 证券代码 公司简称 董秘姓名 考核内容 考 核 项 目 分 值 自评 备注 股东大会、董事会的筹备、召开情况 18分 1 是否在规定时间内将召开股东大会的时间、地点、所议议题、股权登记等事项于指定报刊（网站）上公告 2 2 是否在规定时间内将召开董事会的通知送达各位董事 1 3 董事、股东委托代表出席董事会、股东大会是否有书面委托并载明有效期限及表决权限 2 4 是否确保所有董事（包括独立董事）对所议议题有充分的知情权 2 5 股东大会、董事会的召集是否符合法定程序和公司章程的规定 2 6 年度股东大会、临时股东大会是否在规定时间内召开，召开方式是否符合要求 2 7 是否确认出席股东大会代表的身份证明和股权证明，以及受托出席会议代理人的授权委托书、本人身份证明、委托人持股证明 2 8 股东大会、董事会的决议是否符合法律法规和公司章程的要求 2 9 关联董事、股东在涉及关联交易的表决时是否实行回避，是否按规定进行披露 2 10 是否按照规定做好会议记录 1 信息披露情况 24分 11 是否按照规定进行业绩预告；是否在法定时间内编制和披露定期报告 2 12 是否按照证券法律法规及相关规定及时披露重大信息等临时公告 4 13 是否按照证监局有关重要事项报备要求，及时向证监局备案 4 14 是否按照规定及时报送并在指定网站披露有关文件 2 15 公告文稿是否未出现关键文字或数字（包括电子文件）错误，是否未出现更正公告 2 16 公告文稿是否简洁、清晰、明了，是否不存在歧义、误导或虚假陈述 3 17 公告内