中科三环：独立董事2009年度述职报告(詹文山) 2010-03-27.pdfVIP

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 我作为北京中科三环高技术股份有限公司独立董事，本着对公司和全体股 东诚信和勤勉的态度，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实 履行了独立董事的职责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，对公司的业务 发展及经营提出积极的建议，在公司关联交易和对外担保事项等经营活动中进行 独立判断，进行客观公司的评价，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的 推动作用。 一、报告期内出席会议情况 （一）董事会会议 1、2009年度，我亲自出席了报告期内公司所有应出席的会议。 2 、我对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。 （二）股东大会 本年度我亲自出席了公司2008年年度股东大会，认真审阅了需提交股东大 会审议的议案，对需要发表意见的议案均发表了意见。 2009年度公司运转正常，董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度我没有提议召开董事会、没有提 议聘用或解聘会计师事务所、也没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情 况。2009年度，我没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。 二、发表独立意见的情况 （一）在2009年3月26日召开的公司第四届董事会第四次会议上，我们发 表了如下独立意见： 1、关于对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 ； 2 、关于对公司2009年度日常关联交易的独立意见； 3、关于公司内部控制自我评价的独立意见。 具体内容详见公告。 （二）在2009年8月25日召开的公司第四届董事会第六次会议上，我们就 1 公司关联防资金占用情况、公司累计和当期对外担保情况发表了独立意见。 具体内容详见公告。 三、对公司进行现场调查的情况 2009年6月30日，我与其他独立董事一起对公司下属北京昌平生产基地进行 了实地考察，听取了控股子公司三环瓦克华磁性器件有限公司的管理层对于2009 年上半年生产经营情况以及对2009年下半年生产经营展望的汇报，通过实地了解 公司实际生产经营情况和财务状况，对公司存在的不足提出了自己的专业意见和 建议。同时还考察了三环研究院的研发情况，对公司2009年新品开发、基础研究、 技术改进等有了详细的了解。 四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 报告期内，我及时了解公司的日常经营情况和可能产生的经营风险，在各 次会议上充分发表意见；同时，对公司信息披露和依法运作情况进行监督和核查， 避免出现任何的违规事项，有效地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东 的合法权益。另外，通过学习国家有关法律法规，加深了相关法规尤其是涉及到 规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，加强了对 公司和投资者利益的保护能力，形成了自觉保护社会公众股东权益的意识。 五、其他事项 作为公司董事会审计委员会的成员，2009年度，根据中国证监会的有关规 定及北京证监局《关于做好北京辖区上市公司2009年年度报告工作的通知》文件 和《公司独立董事年报工作制度》的要求，我认真履行了职责，参加了董事会审 计委员会的所有会议，并审议了相关议案。 （一）董事会审计委员会2009年第一次会议于2009 年3月25 日在公司会议 室召开会议。会议应到3人，实到3 人。审计委员会全体委员以签名表决方式一 致同意通过了以下议案： 1、公司2008 年度财务会计报告； 2、公司内部控制的自我评价报告； 3、关于北京京都会计师事务所有限责任公司从事本年度审计工作的总结报 告； 4、续聘北京京都会计师事务所有限责任公司作为公司审计单位。 2 （二）董事会审计委员会2009年第二次会议于2009 年4月23 日在公司会议 室召开会议。会议应到3人，实到3 人。审计委员会全体委员以签名表决方式一 致同意通过了以下议案