意见》的回复讲述.PDFVIP

江苏鑫亿软件股份有限公司并国联证券股份有限公司对《关 于江苏鑫亿软件股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈 意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，根据贵公司《关于江苏鑫亿软件股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，江苏鑫亿软 件股份有限公司（以下简称“鑫亿软件”或“公司”）、国联证券股份有限公司（以 下简称 “国联证券”或 “主办券商”）以及江苏德擎律师事务所 （以下简称“律 师”）、瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出 的反馈意见进行了认真学习，并对相关问题进行了核查。涉及对《江苏鑫亿软件 股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“《公开转让说明书》”）进行修改或补 充披露的部分，已按照反馈意见的要求对《公开转让说明书》进行了修改和补充， 并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。 如无其他特别说明，本反馈回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致。 现就反馈意见中提及的问题逐项说明如下： 1 一、公司特殊问题 1、关于资质。请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司 的以下事项并发表明确意见：(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、 认证、特许经营权，公司是否存在医疗器械销售行为并取得相应资质许可，公司 为医院开发的挂号和结算系统是否存在资金池情形，公司是否需要取得支付业务 许可，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、 范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否 构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。 【主办券商回复】 （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 公司是否存在医疗器械销售行为并取得相应资质许可，公司为医院开发的挂号 和结算系统是否存在资金池情形，公司是否需要取得支付业务许可，对其齐备 性、相关业务的合法合规性发表意见； 一、尽调程序 主办券商查阅了公司工商登记文件；查询了公司所处行业需要具备的资质许 可、公司提供的资质、认证；查阅了会计师出具的审计报告及附注；查阅了律师 出具的法律意见书和补充法律意见书；并对公司的管理层进行了访谈。 二、事实依据 工商登记文件、资质证书、认证证书、审计报告及附注、法律意见书、补充 法律意见书及对公司管理层的访谈记录。 三、分析过程 经查询公司的工商登记资料，公司经营范围为：电子计算机技术服务；计算 机软、硬件的开发、维护；计算机应用服务（除上网服务）；电子产品、计算机 及配件、软件的销售；楼宇智能化系统集成；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务，但国家限定企业经营或禁止企业进出口的商品和技术除外。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2 根据审计报告、法律意见书、补充法律意见书、管理层访谈记录及主办券商 的核查，截至公开转让说明书签署之日，公司主营业务为智慧医疗数字化信息管 理系统的研究开发、销售与技术服务，为大中型医疗机构、基层医疗机构及各级 医疗行政机构提供专业医疗信息化整体解决方案，主要包括医院信息系统、电子 病历系统）、医院资源计划管理系统等。公司自成立以来，主营业务未发生变更。 截至公开转让说明书签署之日，公司获取以下资质证书、认证证书： 发证日期 证书名称 证书编号 有效期 发证单位 江苏省科学 技术厅、江苏 高新技术企业 省财政厅、江 2014.9.2 GR201432001118 三年 证书