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比较优势理论及其研究进展研究 摘要：古典比较优势理论在两个核心概念和四个基本定理的框架下，经过需求相似理论、产业内贸易理论、中间产品模型等新贸易理论的补充，已形成基本完善的理论架构，但实证分析并不完全支持其适用性。发展中国家学者从长期考察，对这一理论的指导作用持谨慎态度。 　　关键词：比较优势理论；要素禀赋；产业内贸易；模块 　　中图分类号：D621 　　文献标志码：A 　　文章编号：1673-29lX(2009)33-0210-02 　　 　　一、传统比较优势理论的框架 　　 　　斯密在《国富论》中用两句话阐述了绝对优势理论：“如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的要小，就永远不会在家内生产”；“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。”Ricardo使用了一个葡萄牙用葡萄酒来交换英国毛呢的例子后指出，“享有较大优势的国家由别国输入的物品。自然是该国不易生产的物品。但是，它输入这些物品所获得的利益，同它在为换取它们而输出的物品所获得的利益是一样的。因此，能以最小费用获得输入品。”后经Heeksher、Haberler、Ohlin、萨缪尔森等人的努力，形成了国际贸易理论的核心——比较优势理论的框架。 　　比较优势理论中两个关键性概念是：要素密集度指生产一件产品时所耗费的不同投入要素之间的比例关系，如果一种产品所耗费的资本相对多的话就是资本密集型产品，否则就称为劳动密集型产品；要素禀赋指一个国家所拥有的各种可用生产要素的相对关系，可用要素存量之间的比值或用要素之间的相对价格来表示。四个基本定理分别是：赫克希尔—俄林(H-O)定理：如果两国拥有相同的科技水平和位似需求，且没有要素密集度逆转，在自由贸易条件下，各国将出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对贫乏和昂贵的要素密集型产品；要素价格均等化定理(FPE)：给定各国科技水平，如果允许商品自由贸易，那么原来不一致的要素相对价格比率会逐渐趋于均等，最后达到完全相等，或者说原来同一种生产要素在不同国家不相等的绝对价格会逐渐趋于均等，最后达到完全相等；斯托尔帕一萨缪尔森(S—S)定理：某一商品国内相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另外一种生产要素的实际价格或报酬下降；雷布津斯(Rybczyski)定理：如果一国能保持多样化生产，则在商品价格保持不变的条件下，一种要素存量的轻微增加不仅会导致生产中密集地使用该要素的产品在总产品产量中的份额增加，而且会导致这种产品产出的绝对量增加。 　　 　　二、新贸易理论的补充 　　 　　对古典比较优势理论的补充分四个阶段： 　　第一阶段从产品需求的角度研究。古典贸易理论从供给的角度来研究生产的比较优势，但现实是发达国家之间的贸易比发达国家与发展中国家之间的贸易量要大得多。1961年Linder提出相似需求假说：一种产品要成为出口产品，首先要在国内占有一定的销售地位，因为厂商对于国内市场的开发更容易，一旦国内需求接近饱和，厂商就会到国外开拓市场，因此两个国家需求结构越相似，其贸易机会就越多，而决定两个国家需求结构的变量主要是收入，由于发达国家之间收入水平相近，需求重叠的范围越大，他们之间的贸易就更方便。第二阶段从动态的角度研究。Kravisl956年提出，一国想要出口技术先进的产品，他必须比贸易伙伴拥有更先进的技术，由于需求时滞和模仿时滞的存在，使得新产品的开发国家在长时间内拥有技术上的优势，贸易出口就会较大；Ver-non提出凡是一种制成品都会经历引入期、成长期、成熟期、下降期和衰退期，对应着不同的技术优势，不同要素禀赋的国家也就有了在产品生命周期中不同成长阶段的比较优势。第三阶段研究产业内分工。二战以后，多层次产业内分工取代产业间分工成为国际分工的主导，服务贸易发展迅速，各国不完全专业化特征明显。Krugman、Helpman等使用规模递增和不完全竞争来解释日益发展的产业内贸易，导致规模递增的因素包括：专业化、高效率设备的使用、降低投入要素的单位成本、利用副产品、基础设施的建立等。规模递增无处不在，规模收益同样能够产生比较优势。不完全竞争者适应消费者不同的需求，产品差异化或多样化不断发展，使得有可能利用产品的差异性(垂直差异或水平差异、真实差异或想象中的差异)来分割市场，获取规模经济的好处。第四阶段从产品生产价值链不同阶段研究，包括中间产品模型和模块化理论。Vanek中间产品模型拓展了古典比较优势理论忽视大量的零部件等中间产品贸易，由于不同中间产品生产的比较优势要求不同，也就决定了不同国家可以利用自己的比较优势去从事不同中间产品的生产，通过贸易换取自己劣势的产品或中间产品；青木昌彦注意到现代经济许