对质量方针、质量目标和管理评审的审核详解.pdfVIP

日期：2005 年 12 月 12 日 ISO 9001审核实践组指南 对质量方针、质量目标和管理评审的审核 1.审核质量方针 只有在审核的整体结论的基础上，才能真正对质量方针及其有效展 开情况进行评审。 审核方法应包括： ● 与最高管理层面谈，了解其对质量的承诺和途径; ● 通过管理评审的记录，评价最高管理者的承诺和在建立、实施、 监视和更新质量方针方面的参与程度; ● 评价管理层是否有效地将质量方针“翻译”成易于理解的话，并 通过在各适当的职能／层次上确立相应的目标，将其变成在组织 所有层次上的指导方针; ● 与员工面谈，验证他们是否有正确的意识和知识，理解组织的质 量方针与其本职活动的关系，不必在意他们使用什么样的词汇来 表达; ● 搜寻质量方针通过适当沟通进行有效传播的证据。 2.审核质量目标 审核员需验证组织已规定了总的质量目标，质量目标反映了质量方 针，并与总的经营目标（包括顾客期望 ）充分保持一致。如果不是，审 核员应进一步评价最高管理者对质量的承诺。 质量目标的实现需要被测量和文件化。 - 1 - 质量目标的确定或文件化没有特定的方式，质量目标可以通过经营 计划、管理评审输出、年度预算等来体现。审核员应证明质量目标被充 分文件化。 审核员应获得证据表明，质量目标以什么方式在组织的整个机构和 过程中适当展开，并连接总的战略目标直到管理目标，向下连接到具体 的操作活动。 在审核过程中，建议在文件评审阶段就应检查文件化的质量目标。 在审核结束前，审核员应查证质量目标是现实的、恰当的，组织为 实现目标向负责人员分配了所需的资源。此证据应在组织的各层次上获 得。 质量目标不是一成不变的，需要随着当前的经营环境和持续改进的 要求不断更新，审核组应验证组织的整体业绩是否反映了质量方针的目 的，是否很好地实现了质量目标。 审核员应记住，目标的实现是能够以定量或定性的方式进行测量的， 还应记住，在质量方针和质量目标的修订机制，以及组织持续改进的承 诺之间应建立明确的联系。 3.审核管理评审 ISO 9001:2000要求最高管理层按照计划的时间间隔对组织的质量管 理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理层可 以单独开会来进行评审，但这不是标准的要求。最高管理层可以通过很 多方法来评审质量管理体系，比如听取并评审管理者代表或其他人员的 报告，通过电子方式进行沟通或定期召开管理会议（在会上还可以讨论 预算和目标这样的事项）。 管理评审是一个过程，管理评审的实施和对管理评审的审核都应当 采用过程方法。 - 2 - ISO 9001:2000条款 5.6.2规定了管理评审过程的输入，这些输入应 作为管理评审的议题。但是，管理评审并不是只能包括这些方面。管理 评审中可能不会逐一或同时讨论这些议题，而是作为对业务的总体评审 的一部分来讨论。审核员应当意识到输入可以有很多形式，如报告、趋 势图等等。 作为管理评审过程的输出，应当有以下决定的证据： ● 质量方针和目标的变化； ● 改进计划和可能的改进措施； ● 资源变化； ● 修订的业务计划； ● 预算。 输出不仅仅与改进或变化相关，也包括对其他重要事项作出的决定， 如引进新产品的计划。 标准要求保留管理评审的记录，但并未规定记录的形式。会议纪要 是最常见的记录，但电子记录、统计图表、演示稿等也是可被接受的记 录形式。 管理评审过程还可以包括对过程和体系的做出考虑的质量管理体系 策划的内容。在这种情况下，审核员应当审查下列方面是否已得到了考 虑： ● 管理体系