郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法剖析.PDF

郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法 （郑州商品交易所第五届理事会：2008 年1 月7 日审议通过，自2008 年1 月15 日起施行；2009 年3 月28 日修订，自2009 年4 月20 日起施行；2011 年10 月 17 日修订，自2011 年10 月28 日起施行） 第一章 总则 第一条 为加强郑州商品交易所（以下简称交易所）指定商品交 割仓库的管理，规范实物交割行为，保证交割正常进行，根据《中华 人民共和国合同法》和《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制 定本办法。 第二条 指定商品交割仓库（以下简称交割仓库）是指经交易所 指定的，为商品期货合约履行实物交割提供仓储等服务的经营组织。 第三条 交易所依据本办法对交割仓库进行管理，交割仓库及其 有关工作人员应当遵守本办法。交易所对指定商品交割厂库的管理参 照本办法对交割仓库的管理执行。 指定商品交割厂库是指经交易所指定的，从事交易所指定商品生 产或贸易等经营业务的，有权为相关商品申请注册厂库仓单的企业法 人。 第二章 申请和审批 第四条 申请交割仓库应当具备以下条件： （一）工商行政管理部门颁发的营业执照应载明“仓储”或“储 运”业务； （二）净资产和注册资本应当达到交易所要求的数额； （三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力； （四）具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度，未发现 1 严重违法行为记录和被取消交割仓库资格的记录； （五）承认并遵守交易所的交易规则、交割细则等规定； （六）仓库主要管理人员应具有相应交割商品的仓储管理经验； （七）有储存相应交割商品的条件，库容有一定规模，设备完好、 计量符合规定要求； （八）有相应交割商品所需要的出入库、储存、管理、检化验等 制度； （九）交通便利，具有较强的中转、进出装卸能力； （十）交易所规定的其他材料。 第五条 申请成为交割仓库应当提供下列材料： （一） 申请书； （二）工商行政管理部门颁发的营业执照（复印件）； （三）会计师事务所出具的近两年审计报告或经交易所认可的相 关部门审计的年度财务报表； （四）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请交割仓库 的批准文件； （五）交易所要求的担保文件； （六）租赁场房经营的企业，应提供与场房所有者之间的租赁合 同（协议）等文件； （七）仓库管理制度及简介； （八）交易所要求提供的其他材料； 交易所可根据具体情况，调整对仓库提供材料的要求。 第六条 交易所对交割仓库的审批程序： （一）根据前条所列材料进行初审； （二）根据初审结果对申请仓库进行实地调查和评估； （三）根据实地调查和评估结果择优选用，签订交割仓库协议书。 第七条 经交易所审定批准，取得交割仓库资格的应当办理以下 2 事宜： （一）申请标准仓单注册所需印章到交易所备案； （二）确定一名负责人主管期货交割业务，建立交割业务机构， 指定专人负责期货交割商品的管理，办理标准仓单业务，并将授权书 及授权人签字报交易所备案； （三）缴纳交割担保金； （四）根据本办法，制定符合交易所要求的操作规程或细则； （五）交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训； （六）交易所规定的其他事宜。 第八条 交割仓库放弃交割仓库资格，应当向交易所递交放弃交 割仓库资格申请书，并经交易所审核批准。 第九条 交割仓库放弃或被取消资格的，应当办理以下事项： （一）交割商品全部出库或全部变成现货； （二）结清与交易所的债权债务； （三）结清与会员、客户的债权债务； （四）按交易所规定清退交割担保金。 第十条 交割仓库资格的确认、取消或同意放弃资格，交易所应 当及时通告会员及交割仓库。