20131014-000340.OF-嘉实新兴市场：招募说明书.pdf

嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一三年十月十四日 嘉实基金管理有限公司 招募说明书 嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金招募说明书 重要提示 本基金根据2013年9月4 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实新兴市场双币分级债 券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1154号）和2013年10月10 日《关于 嘉实新兴市场双币分级债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]860 号）的核准，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金主要投资于以新兴市场债券为代表的全球证券市场，基金净值会因为所投资证券 市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担基金投资 中出现的各类风险：一是境外投资风险，包括境外市场风险、新兴市场国家风险和政府管制 风险、政治风险、汇率风险、法律风险、税收风险、会计核算风险等；二是本基金特有风险， 包括投资标的风险、衍生品风险、流动性风险、交易结算风险、嘉实新兴市场A 的本金风险、 嘉实新兴市场B的杠杆性风险、非开放日无法赎回的风险 （嘉实新兴市场B封闭两年，且不上 市交易，因此有在封闭运作期不能退出的风险）、利率风险、基金份额分级运作终止后基金 份额转换风险、基金的收益分配、份额配比变化风险等；三是其他风险，包括管理风险、操 作风险和技术风险、顺延或暂停赎回风险以及不可抗力风险等。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，主要投资于新兴市场的各类债券， 其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金 法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 嘉实基金管理有限公司 招募说明书 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.000 美元或1.000 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.000 美元或1.000 元面 值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.000 美元或1.000 元，从而遭受损失 的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 嘉实基金管理有限公司 招募说明书 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、风险揭示 11 四、基金的投资 17 五、基金管理人27 六、基金的分级37 七、基金