天顺风能：首次公开发行A股股票招股意向书摘要 2010-12-14.pdf

天顺风能（苏州）股份有限公司 （太仓经济开发区宁波东路 28 号 ） 首次公开发行A 股股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 ） 1-2-1 天顺风能（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票上市招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于×××网站。投资 者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依 据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-2-1 天顺风能（苏州）股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 1、公司于20 10年1月15 日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了本次 发行前滚存利润分配的方案，同意公司本次发行工作完成前滚存的未分配利润由 本次发行后的新老股东按照发行后的股份比例共享。 2 、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的以下风险： （1）宏观调控的政策风险 风电是国家鼓励发展的新兴产业，但近年来风电产业发展快速，出现了盲目 投资、重复引进和重复建设的现象。2008 年底风电机组整机制造企业已超过70 家，还有很多企业拟进入风电装备制造业。2010 年我国风电装备产能将超过2,000 万千瓦，而每年风电装机规模为1,000 万千瓦左右，若不及时调控和引导，产能 过剩将不可避免。 2009 年8 月26 日，国务院常务会议首次提出了风电设备行业存在的重复建 设问题，发改委等部门相继制定了《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导 产业健康发展的若干意见》（以下简称“若干意见”），表示要严格控制风电装备 产能盲目扩张，原则上不再核准或备案建设新的整机制造厂；建立和完善风电装 备标准、产品检测和认证体系，禁止落后技术产品和非准入企业产品进入市场。 若干意见等文件同时表明要鼓励优势企业做大做强，优化产业结构，重点支持自 主研发2.5 兆瓦及以上风电整机和轴承、控制系统等关键零部件及产业化示范， 完善质量控制体系；依托优势企业和科研院所，加强风电技术路线和海上风电技 术研究。积极推进风电装备产业大型化、国际化，把我国的风电装备制造业培育 成具有自主创新能力和国际竞争力的新兴产业。 宏观调控目的是促进风电设备产业的结构调整，淘汰落后产能，引导风电设 备行业健康发展。公司本次募集资金投资项目主要是 3 兆瓦及以上海上风塔和 2.5 兆瓦及以上风塔的技改项目，符合国家宏观调控产业政策的扶持方向。同时 公司目前是国内专业制造风塔的龙头企业，宏观调控有利于减少风电设备行业无 序竞争、优化公司外部竞争环境，加速行业重组和洗牌，从根本上有利于公司的 规模扩张和快速发展，进一步巩固公司的行业龙头地位。但此次宏观调控仍可能 给公司在持续扩大先进技术产品产能、抢占未来中高端市场的经营管理活动中带