北京中科三环高技术的股份有限公司公司治理自查报告和整改计划.pdfVIP

北京中科三环高技术股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司的内部控制制度有待进一步细化和完善，提高防范风险的能力； 2 、做好信息披露工作，进一步加强投资者关系管理工作； 3、内部监督机制有待进一步强化； 4、加强企业文化建设。 二、公司治理概况 公司根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）要求，对公司基本情况、规范运作情况、独立性情况、 透明度情况等进行了认真自查，自查情况如下： 公司自成立以来，管理层一直十分注重公司治理基础的建设、夯实与完善。 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、规定的要求，并参照上市公 司的体制，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会秘书制度》、《关联交易管 理办法》、《信息披露制度》、《募集资金使用管理办法》、《公司内部控制制度》等 有关制度，并及时根据监管部门的通知要求进行了多次修