重庆秦安机电股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告摘要.PDFVIP

重庆秦安机电股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐机构 （主承销商）：长城证券股份有限公司 重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“秦安股份”、“发行人”或“公司”）首次 公开发行不超过6,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]582 号文核准。 经发行人和保荐机构（主承销商）长城证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主 承销商）”）协商确定，本次发行新股6,000 万股将于2017 年5 月5 日（T 日）分别通过 上海证券交易所 （以下简称“上交所”）交易系统和网下发行电子化平台实施。 1、本次发行在发行流程、申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注， 主要变化如下： （1）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、 市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次 发行价格为10.80 元/股。网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按 10.80 元/股的价格在2017 年5 月5 日（T 日）进行网上和网下申购， 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017 年5 月5 日（T 日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 （2）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 （3）网下投资者应根据《重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行股票网下初步配 售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”） 于2017 年5 月9 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额 缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履 行资金交收义务，确保其资金账户在2017 年5 月9 日（T+2 日）日终有足额的新股认 购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 （4）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排 进行信息披露。 （5）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时 足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情 况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签后未足额缴款 的情形时，6 个月内不得参与新股申购。 2、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对 发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投 资决策。 3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2017 年5 月4 日（T-1 日）刊登于 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》的 《重庆秦安机电股份有 限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》以及登载于上交所网站（） 的《重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明 书》”）全文，特别是其中的 “重大事项提示”及 “风险因素”章节，充分了解发行人的 各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政 治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投 资风险应由投资者自行承担。 4、本次网下发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行的股票在上交所上市 交易之日起开始流通。请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导致的投资风险。 5、本次发行定价遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认 购意愿报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本 面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定 本次发行价格为10.80 元/股。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格； 如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。 6、按