金宇生物技术股份有限公司摘要.PDFVIP

金宇生物技术股份有限公司 2016 年度审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》、金宇生物技术股份有限公司（以下简称 “公司”）《审计委员会实施细则》和《公司章程》等有关规定,我们作 为公司第九届董事会审计委员会成员，现就2016 年度工作情况向董事 会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 因换届原因，公司董事会于2016 年5 月19 日对第九届董事会专 业委员会进行重新委任。公司第九届董事会审计委员会由3 名成员组 成，其中独立董事2 名，董事 1 名，委员的组成具备能够胜任审计委 员会工作职责的专业知识和商业经验，其中主任委员由具有注册会计 师资格的独立董事担任。 二、2016 年度审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了4 次会议,各委员出席 了全部会议，各项议案及专项汇报均经全体委员审议通过。会议分别 就年度审计报告、定期财务报告、续聘会计师事务所、内部控制评价 及审计等事项进行了审议，并对相关议题发表了专业意见，具体情况 如下： （一）2016 年 3 月 10 日，召开了公司第八届董事会审计委员会 2016 年第一次会议，会议主要内容为： 1、听取了公司财务总监张红梅关于公司2015 年年度财务状况、 经营成果和投融资活动的汇报，关于公司2015 年年度财务状况、投融 资活动和经营成果的初步测算，审计委员会委员详细了解公司生物制 药产业及各分、子公司财务数据、利润增加的原因，就公司应收账款 情况、新产品研发及销售进度、亏损公司的经营情况及减亏措施、公 司参与的投资基金情况及黄山公司长期投资收益效果不理想等事项进 行问询，并提出了关注和中肯的意见。建议公司在今后进行对外投资 前期进行全面尽职调查、可行性分析和风险评估，针对目前黄山公司 存在的问题认真分析原因并提出不良资产的处置措施，关注相关项目 1 的进度及地区政策方面的变化。 2、听取了2015 年度审计计划的安排及执行情况，立信会计师事 务所（特殊普通合伙）年报审计负责人介绍公司2015 年度报告审计计 划的安排、审计重点的说明、以及前期对公司内控方面、财务方面预 审的情况。审计委员会、独立董事与年审会计师围绕程序制定和执行 方面进行了沟通。 3、审计委员会关注预审中所发现的公司内控方面存在的问题，就 立信会计师事务所提出的关于全资子公司金宇保灵生物药品有限公司 内控制度不完善的问题，听取了年报审计会计师的意见。 4、听取了公司审计部负责人关于公司2015 年内部控制的自我评 价报告相关工作的完成情况及目前存在的问题。 （二）2016 年 3 月21 日，召开了公司第八届董事会审计委员会 2016 年第二次会议，会议主要内容为： 听取了年审会计师现场审计情况结果汇报，审计委员会对年审阶 段性的工作成果给予了肯定，对会计师在审计过程中发现的问题加以 关注，并积极与公司进行沟通，督促公司抓紧落实整改，同时对审计 工作进展情况、审计工作的独立性以及下一步的工作安排进行了询问。 （三）2016 年4 月25 日，召开了公司第八届董事会审计委员会 2016 年年度会议，会议主要内容为： 1、审议通过了《公司2015 年财务会计报告》，与会委员认真细致 地审阅了公司财务会计报告，结合前两次与年审会计师及公司财务部 门沟通的情况，认为公司财务会计报表的编制符合企业会计准则和企 业会计制度的规定要求，能够客观、真实、准确地反映公司的财务状 况和经营成果，并同意以此报表为基础制作2015 年年度报告。 2、审阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）《关于生物股份2015 年度审计工作总结报告》，对年报审计工作进行了总结和评价。认为立 信会计师事务所（特殊普通合伙）在年审工作中遵循执业准则，尽职 尽责，充分履行审计程序，具备良好的职业道德和业务水平，圆满完 成了审计工作。 3、建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度审计机构和内部控制审计机构。 （四）2016 年8 月24 日，召开了公司第九届董事会审计委员会 2 2016 年第一次会议，会议审议通过了《