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安徽雷鸣科化股份有限公司安徽雷鸣科化股份有限公司 安徽雷鸣科化股份有限公司安徽雷鸣科化股份有限公司 对外投资管理制度对外投资管理制度 对外投资管理制度对外投资管理制度 （2010 年 1 月修订） 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保 障公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规 则》）、《公司章程》以及有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指以现金或公司所有的固定资 产、其他流动资产、无形资产、股权等作价出资进行的各种形式的投 资活动，公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加 或减少的行为也适用于本规定。 第三条 公司的对外投资的基本原则：公司的投资应遵循国家的 法律法规，符合国家的产业政策；符合 《公司章程》等法人治理制度 的规定；符合政府监管部门及证券交易所有关规定；符合公司发展战 略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济效益；同时必须谨 慎注意风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司 （以下简称子公司）的一切对外投资行为。 第二章第二章 对外投资对外投资类型类型 第二章第二章 对外投资对外投资类型类型 第五条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长 期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间较短 （一 1 般不超过一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于 下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合 资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内（外）独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第三章第三章 对外投资的组织机构对外投资的组织机构 第三章第三章 对外投资的组织机构对外投资的组织机构 第六条 公司股东大会、董事会、总经理办公会在其各自的权限 范围内，对公司的对外投资作出决策。子公司应建立对外投资管理制 度，按照国家监管部门有关法规和其章程规定进行决策，同时应报母 公司备案。 第七条 董事会战略委员为公司董事会的对外重大投资专门预审 机构，负责统筹、协调和组织投资项目的分析和研究，并形成对外投 资预案递交董事会审议。董事会战略委员会下设工作组 （也可根据需 要临时设项目组），具体负责对有关重大投资项目的可行性调研。 第八条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项 目实施进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况， 提出调整建议，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。 第九条 公司根据投资性质不同指定有关归口管理部门为项目承 2 办单位，具体负责投资项目的信息收集、项目建议书以及可行性研究 报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目 后评价工作。 第十条 证券部负责筹备战略委员会、董事会、股东大会对投资 项目的审议；负责与政府监管部门、股东、公司常年法律顾问、中介 机构的联络、沟通；负责根据董事会的授权进行各种股票、债券、基 金的买卖；负责履行信息披露义务。 第十一条 监事会负责对公司对外投资项目的决策程序、批准权 限、投资管理、投资后运行的合法合规性进行监督