奥普光电：独立董事对第三届第八次董事会相关事宜的独立意见 2010-03-17.pdfVIP

长春奥普光电技术股份有限公司独立董事 对第三届第八次董事会相关事宜的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等有关规定，我 们作为长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，谨对 以下事项发表意见： 一、关于超额募集资金使用计划的独立意见 1、公司使用1,940万元超额募集资金偿还银行贷款的独立意见 （1）上述方案的实施符合维护公司发展利益的需要，有利于降低公司的财 务费用，提高资金的使用效率。 （2）上述方案符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》（2008年2月修订）及《中小企业板信息披露业务备忘 录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关法律、法规和 规范性文件的规定。 （3）我们认为，公司使用超募资金偿还银行贷款没有与募集资金投资项目 的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用1,940万元超募资金偿还银行贷 款。 2、公司使用部分超额募集资金补充流动资金的独立意见 公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资（具体包括但不限于《中小 企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》第五条），并承诺偿还借款或补 充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。本次使用部分超额募集 资金补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常 实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。使用部分超额募 集资金补充流动资金将有利于扩展公司的业务，提高股东收益，符合全体股东的 利益。同意公司使用4,000万元超募资金补充公司流动资金。 二、关于续聘会计师事务所的独立意见 我们对续聘会计师事务所议案进行了事前审阅，同意提交董事会审议。中准 会计师事务所有限公司从事公司审计工作中，能遵守会计师事务所的执业道德规 范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见，工作尽职尽责，较好地履行 了双方所规定的责任和义务，且中准会计师事务所有限公司具备相关资质条件。 我们对于公司继续聘请该事务所为2010年度财务审计机构无异议，考虑公司的规 模及审计工作量，我们认为支付给中准会计师事务所有限公司的费用是合理的。 公司续聘会计师事务所的决策程序合法有效。 综上所述，我们同意聘任中准会计师事务所有限公司为公司2010年度财务审 计机构。 三、关于2009 年度内部控制自我评价报告的独立意见 公司建立了较为完善的内部控制体系，内部控制制度具有合法性、合理性和 有效性。公司对外担保、信息披露等方面的内部控制严格、有效，保证了公司的 经营管理的正常进行。公司对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制。公 司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况，公司的内部控制是有效的。 为了保障公司持续、健康、快速发展，公司需进一步完善内部控制制度和体 系。 四、实际控制人及其他关联方占用资金情况的独立意见 我们对报告期内实际控制人及其它关联方占用资金情况进行核查和监督，认 为：2009年度，公司不存在任何股东及其它关联方占用公司资金的情况。 五、对公司对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发[2005]120号）规定和要求，作为公司独立董事，我们对报告 期内公司对外担保情况进行了核查，认为：公司不存在为股东、股东的控股子公 司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。 六、对公司高级管理人员聘任和辞职的独立意见 长春奥普光电技术股份有限公司第三届第八次董事会审议了关于调整公司 经营班子的议案，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等法律、法规和相关规定，作为 公司的独立董事，我们以认真、负责的态度，对本次聘任公司高级管理人员的事 宜发表以下意见： 1、 同意聘任李俊义先生为公司总经理。董事会的批准程序合法有效，符 合公司章程的规定。 2、 同意聘任