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湖南拓维信息系统股份有限公司 募集资金使用管理制度 湖南拓维信息系统股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2008 年 月 日经公司 2008 年第 次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 为了规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及深圳证券交易所《中小企业 板上市公司募集资金管理细则》等规则和《公司章程》的要求，结合公司的实际 情况，特制定本管理制度。 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划， 组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、公司上市地交易所上市规 则等有关法律法规的规定，及时披露募集资金使用的情况。 第五条 违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人 承担相应责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金 专户存储制度。 第七条 公司在银行设立专用账户存储募集资金，对募集资金实行集中存放。 公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并将账户的设立情况及材料报相关证 券监管部门备案。 湖南拓维信息系统股份有限公司 募集资金使用管理制度 第八条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置 的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 第九条 公司与商业银行及保荐机构签订三方监管协议（以下简称协议）。协 议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过1000 万元或该 专户总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金必须严格按照发行 申请文件中承诺的募集资金投资计划安 排使用，实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形的，公 司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十一条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的 金