中超电缆首发A股并上市的补充法律意见书 四.pdfVIP

京市德恒律师事务所 关于江苏中超电缆股份有限公司 首次公开发行A 股股票并上市的 补充法律意见书 （四） 京市德恒律师事务所 京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座12 层邮编：100033 电话：(86)010 传真：(86)010 京市德恒律师事务所 关于江苏中超电缆股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市的补充法律意见书（四） 北京市德恒律师事务所 关于江苏中超电缆股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市的 补充法律意见书（四） 德恒DHLBJSEC000371-08号 ：江苏中超电缆股份有限公司 北京市德恒律师事务所（以下简称德恒”或 本所”）已于2009 年9 月出具了《 京市德恒律师事务所关于江苏中超电缆股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市 的法律意见书》（以下简称 《法律意见书》”）和《北京市德恒律师事务所关于江苏 中超电缆股份有限公司首次公开发行 A 股股票并上市的律师工作报告》（以下简称 《律师工作报告》”）。根据中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会”）2009 年 11 月 17 日第091461 号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（以下 简称 反馈意见”），本所于2009 年 12 月28 日对反馈意见中发行人律师需说明的有 关法律问题出具《补充法律意见书》。 2010 年3 月，根据发行人聘请的天职国际会 计师事务所有限责任公司（发行人原聘请的会计师事务所——大公天华于2009 年10 月被天职国际会计师事务所吸收合并，以下简称： 天职国际”）对发行人财务会计 报表加审至2009 年 12 月31 日，并出具了编号为天职沪审字[2010]第259 号的《审 计报告》，故本所律师对发行人在2009 年6 月30 日至今是否存在影响其本次发行 上市申请的情况进行了合理查核，并于2010 年3 月出具 《补充法律意见书（二）》。 2010 年4 月，根据中国证监会的反馈意见，出具《补充法律意见书（三）》。现根据 发行人最新的发生的有关变化，出具本《补充法律意见书》。 本《补充法律意见书》是对 《法律意见书》和 《律师工作报告》的补充。本所 已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对相关文件资料进行了必 要及适当的核查；对于没有直接证据材料的，本所律师依赖于相关当事人出具的经 过公证的证明文件发表意见。本所在 《法律意见书》和 《律师工作报告》中声明的 事项、释义等有关内容继续适用于本《补充法律意见书》。 5- 1-5- 1 京市德恒律师事务所 关于江苏中超电缆股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市的补充法律意见书（四） 本所同意将本 《补充法律意见书》作为发行人申请公开发行股票所必备的法律 文件，随其他申报材料一起提 中国证监会审查，并依法对所出具的补充法律意见 承担相应的法律责任。 本所根据 《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，现出具补充法律意见如下： 一、本次发行、上市的批准和授权 （一）本次发行、上市已经过如下批准和授权： 鉴于本补充法律意见距离发行人2009年第一次临时股东大会通过的 《关于公司 首次公开发行人民币普通股（A股）股票及上市的议案》的时间已经接近一年，为保 证首次公开发行的顺利进行，发行人召开第一届董事会第八次会议和2010年第一次 临时股东大会，对本次发行重新进行了批准和授权。 1．发行人董事会的批准 2010年5月20 日，发行人召开第一届董事会第八次会议，通过了 《关于公司申请 首次公开发行人民币普通股票（A股）并上市的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司首次公开发行股票并上市具体事宜的议案》等，并提请股东大会批准。 2 ．发行人股东大会的批准 发行人于2010年6月10 日召开2010年第一次临时股东大会，就申请向社会公众发 行4,000万股人民币普通股并上市相关事宜，逐项审议通