维维集团内部控制评价.pdf

维维食品饮料股份有限公司 2013年度内部控制评价报告 维维食品饮料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制存在重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 / 9 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括： 1 维维食品饮料股份有限公司 11 维维东北食品饮料有限公司 2 维维乳业有限公司 12 珠海维维大亨乳业有限公司 3 潍坊维维乳业有限公司 13 宁夏维维农牧有限公司 4 徐州维维牛奶有限公司 14 维维粮油有限公司 新疆维维天山雪农牧科技有限 5 15 维维粮油（正阳）有限公司 公司 6 新疆维维天山雪乳业有限公司 16 维维茗酒坊有限公司及其子公司 7 武汉维维乳业有限公司 17 维维川王酒业有限公司 8 维维创新投资有限公司 18 贵州醇酒业有限公司 9 维维六朝松面粉产业有限公司 19 贵州贵之尊酒类销售有限公司 湖北枝江酒业股份有限公司及其子 10 徐州维维金澜食品有限公司 20 公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 78%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 83%； 纳入评价范围的主要业务和事项包括: （一）公司治理 1、公司严格按照国家有关法律、法规的规定，建立了法人治理结构，实现 了所有权、经营权和监督权分离，互相制衡。 公司建立了独立董事制度，设独立董事4名。 公司董事会下设4个专门委员会，即战略与发展委员会、审计委员会、薪酬 与考核委员会、提名委员会，对董事会负责。 《公司章程》