基金从业考试-法律法规精编第十七章.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 第17 章基金的投资交易与清算 一、场内证券交易市场 1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法 人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 2.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。（股转系统是公司制，其他是会员制） 3.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和与门委员会。理事会是证券交 易所的决策机构，理事会下面可以设立其他与门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事 务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。 二、证券登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在 上海和深圳两地各设一家分公司。 三、场内证券交易费用（高频） （一）佣金 1.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为 客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 2.佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。 3.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于 证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 4.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足5 元的，按5 元收取； 5.B 股每股交易佣金不足1 美元或5 港元的，按1 美元或5 港元收取。（B 股在上交所用美元， 深交所用港币） （二）过户费 1.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。 2.上交所A 股交易过户费的收费标准为按成交面额（1 元/股X 成交股数）的0.75‰向买卖 双方投资者分别收取，其中中国结算公司上海分公司收取 0.375‰，结算参与人留存 0.375‰( 目前托管人不收取) 。 3.深交所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深交所A 股交易经手费现行 收费标准为按交易额的0.1125‰。 4.对于B 股，虽然没有过户费。在上交所，结算费是成交金额的0.5‰；在深交所，称为“结 算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500 港元。 5.基金交易目前不收过户费。 （三）印花税 北京点趣教育科技有限公司 1.印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A 股和B 股成交后对买卖双方 投资者按照规定的税率分别征收的税金。 2.2008 年9 月19 日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。 四、场内证券交易特别规定及事项 （一）大宗交易 1.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（300 万元，50 万股） 2.上交所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。每个交易日15:00-15:30， 交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。第17 章基金的投资交易与清算 3.深交所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30。具体确 认成交的时间规定为： (1)权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交 易日15:00-15:30。 (2)公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交 易日9:15-11:30、13:00-15:30。 （二）固定收益证券综合电子平台 1.上交所固定收益平台的交易时间为9:30—11:30、13:00—14:00。 2.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下 一交易日可以卖出。 3.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 0.001 元，申报数量单位为 1 手(1 手为 1000 元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10％。 4.涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10 ％) （三）回转交易 1.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 （交割前可以卖出，A 股和基金不实行回转交易） 2.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易，深交所对专 项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。 （四）开盘价和收盘价 1.我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的 开盘价格通过集合竞价（