河北钢铁股份有限公司2009年度内部控制自我评估报告.pdfVIP

河北钢铁股份有限公司 2009 年度内部控制自我评估报告 河北钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）自成立并 上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市 规则”）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律 法规和部门规章的有关规定，建立了规范化的公司治理结 构，并不断加以完善。为保证公司经营业务活动的顺利开展 和公司整体战略目标的实现，公司高度重视内部控制体系的 建设，根据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司 自身具体情况，逐步建立了涵盖公司各个营运环节的合规、 健全、有效的内部控制体系。指导下属各控股子公司按照有 关法律法规，进一步规范内部治理，督导各控股子公司建立 了符合上市公司要求并适应行业特点的内部控制体系。 一、内部控制综述 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指 引》和《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，在充 分考虑了控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及反馈、 监督五项要素的基础上建立和实施内部控制制度。根据所处 行业、经营方式、资产结构特点并结合公司自身具体情况， 逐步建立了符合现代企业制度并适应行业特点的内控制度。 1 （一）内部控制的组织架构 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和公司《章 程》规定，公司建立完善了股东大会、董事会、监事会及相 关的规章制度及议事规则，以明确决策、执行、监督等方面 的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，维护 了公司及公司股东的利益。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法 规和公司章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 2 、董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产 生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，对公司 经营活动中的重大事项进行审议、作出决定或提交股东大会 决定。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会、提名委员会四个专门委员会。 3 、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，对董 事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司财 务进行检查。 4 、公司经理班子由董事会聘任或解聘，全面主持公司 的日常经营管理活动，组织实施董事会和股东大会决议事 项。 5、结合公司自身特点和管理的需要，公司设有办公室、 证券部、资产财务部、审计部、规划发展部、企业管理部、 2 安全生产部、市场管理部、人力资源部、企业文化部等管理 部门。公司下属单位建立了完备的决策系统、执行系统和监 督反馈系统，根据需要设置了生产、技术、财务等内部组织 机构。 （二）内部控制制度建立健全情况 报告期内，公司根据自身情况的变化，及时对以公司《章 程》为核心的内控管理体系进行完善，进一步规范了公司的 各项生产经营活动，有效规避了各种风险。 1、公司治理管理规则方面 公司制定了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作 规则》、《董事会审计委员会工作规则》、《董事会提名委员会 工作规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》等规章制 度。公司在法人治理结构上建立了独立董事制度，独立董事 达到了董事会成员的三分之一，在公司《章程》中明确规定 了独立董事的权力。上述制度规范了股东大会、董事会、监 事会以及董事会各专业委员会的工作流程，授权明晰、操作 规范、运作有效，有效维护了投资者和公司利益。 2、日常管理方面 公司制定了涉及公司印章、档案、信息披露、投资者关 系管理、对外投资、对外担保、资产、募集资金、关联交易、 采购、生产、销售、质量、环保、合同、财务、审计、项目 3 建设、人力资源等方面的规章制度。尤其在此次整合实施过 程中涉及到大量证照、印章的更换和资产交接工作，为确保 这一艰巨复杂的工作顺利完成，公司在严格遵守相关内控制 度的同时，多次对工作有效向前推