专利合作条约（pct） 工作组 - wipo.pdfVIP

C PCT/WG/10/11 原文：英文 日期：2017 年4 月4 日 专利合作条约 （PCT） 工作组 第十届会议 2017 年5 月8 日至12 日，日内瓦 协作检索和审查试点：状态报告 欧洲专利局编拟的文件 概 述 1. 本文件对 PCT 协作检索和审查试点组（“CSE 试点组”）发展和监测 PCT 协作检索和审查第三 次试点项目的工作，进行了报告。 背 景 2. 在2010 年6 月的第三届会议上，PCT 工作组批准了列于文件PCT/WG/4/3 中的旨在改善PCT 体系 运行的一系列建议。第 165 段(b)项的建议提到进行试点安排，由拥有互补技能的国际单位审查员合作 编写报告。 3. 本着这一目的，韩国特许厅 （KIPO）、美国专利商标局 （USPTO）和欧洲专利局 （EPO）于 2010 年 5 月发起了在 PCT 协同检索和审查 （CSE）的第一个试点项目。该项目的目的是让来自不同地区的 不同国际单位、使用不同工作语言的审查员针对一份 PCT 申请进行合作，目标是编写一份高质量的国 际检索报告和书面意见。第一次试点项目规模较小，因其主要目的是检验有关审查员之间协作方式可 行性的基本假设，以及从定性角度对优缺点进行总体评估。 4. 规模更大的第二次试点项目建立在从第一次试点项目获得经验教训的基础上，以允许对这种方 法进行定量评价，并对运行工作模式进行微调。对参与的主管局和其申请在协作方案下得到处理的用 户而言，两个试点项目结束时在质量和效率方面都获得了整体上非常积极的成果 （如文件 PCT/MIA/18/7 和PCT/MIA/20/4 分别进行的报告）。 PCT/WG/10/11 第2 页 5. 两次试点的全面成功使得 KIPO 在 2014 年 PCT 国际单位会议上提出了初步建议 （文件 PCT/MIA/21/19 第 19 段），建议引入CSE 作为一种新的 PCT 服务。在讨论中得出的结论是，将其纳 入PCT 实施细则还为时过早，因为这两个试点阶段仅在操作层面检验了CSE 概念，参与单位选择的申 请数量有限。没有关于这项服务如何在PCT 中被实际落实的讨论。 6. EPO 基于前两个试点阶段的结果，对 CSE 概念进行了深入和彻底的内部评估。本次评估的目的 是评价CSE 概念和开展第三次试点阶段的可能需求，并确定第三次试点阶段的目标和方法，以充分评 估该概念，包括从操作的角度评估。本次评估的结论是，根据前两个试点阶段的结果和用户的反馈， 第三个试点阶段是必要的，因为该概念需要被进一步检验，以检查申请人对此种产品的实际商业兴趣 以及主管局预期的效率收益等问题。 第三次试点——主要特点 7. 2016 年6 月2 日，五局局长批准了PCT 五局协作检索和审查合作框架（“CSE 合作框架”）， 这是一份设定了第三次试点基本原则和主要特点的文件。在该文件的基础上，建立了“协作检索和审 查试点组” （“CSE 试点组”）这一管理机构，负责发展和监测该项目。 8. 第三次试点项目的主要特点尤其包括：  申请人驱动的方式：申请是否将在第三次试点中处理，由申请人选择；  在所有国际单位中均衡分配工作量：每个局将至少处理100 件国际申请；  总括性概念：期望所有协作的国际单位为CSE 工作产品的制定作出贡献；  所有协作的国际单位在处理PCT 申请时，将适用同一套质量和操作标准；  使用“协作工具”，即 IT 基础设施，将使各局之间的交流在安全环境下进行，并实现数 据自动收集；和