中国结算深圳分公司201212月.ppt

* * 中国证券登记结算有限责任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算深圳分公司 2012年12月 注：请参加12月6日培训的参会单位自行打印，本次培训不提供书面材料。 主要内容 业务变化要点 主要工作安排 数据接口调整 业务变化一览 业务变化 变化前 变化后 账户体系 按业务开立结算保证金账户 按业务开立结算保证金账户 必须开立自营（有）结算保证金账户 收取额度 按成交金额计算 最低限额每交易单元25万 按结算净额计算 最低限额每账户20万 资金用途 未明确 流动性垫付、弥补/分摊价差损失 调整周期 每季度 每月 计付利息 不计付利息 计付利息 配套措施 缴纳权证、ETF履约保证金 取消权证、ETF履约保证金 业务变化要点 账户体系 收取额度 资金用途 调整周期 计付利息 配套措施 账户体系 业务类型 包含种类 结算备付金账户 结算保证金账户 证券公司 自营交易结算业务 自营证券投资业务 自营结算备付金账户 自营结算保证金账户 客户交易结算业务 客户经纪业务 客户结算备付金账户 客户结算保证金账户 融资融券业务 信用交易结算备付金账户 客户结算保证金账户 银行 自营交易结算业务 上市商业银行参与交易所债券交易等 结算备付金账户 （债券自营） 自营结算保证金账户 客户交易结算业务 基金、年金、理财产品等托管业务 结算备付金账户（托管基金、年金、理财等） 客户结算保证金账户 自营结算保证金账户 QFII托管业务 结算备付金账户（QFII） 客户结算保证金账户 自营结算保证金账户 其他特殊业务 证券公司质押贷款业务 质押贷款结算备付金专户 自营结算保证金账户 与本公司上海分公司不同的是，仅从事承销业务的结算参与人需在深圳分公司开立结算保证金账户，但无需缴纳结算保证金。 收取额度 调整了计算公式 由上一季度纳入净额结算业务的证券日均成交额调整为过去半年内日均结算净额 调整了最低限额 由单个交易单元最少不低于25万元调整为单个账户不低于20万元 收取额度大幅下降 根据对2011年至2012年6月测算结果，深圳市场结算保证金收取总额度下降约为91%以上 资金用途 流动性垫付 弥补价差损失 客户结算保证金用于自保 自营结算保证金用于自保和有限额度的互保 调整周期 每季度调整改为每月调整 清算时间改为每月第一个交易日，仍采取预记账处理 计付利息 计付利息 向结算保证金计付利息 计息利率 本公司与结算银行的协商利率 结息日 结息清算日为每季度末月20日（该日为节假日时为该日前一个交易日） 记账日期为每季度末月21日 利息结转 直接计入结算保证金对应的结算备付金账户 配套措施 取消权证交收履约保证金 2012年3月曾将其缴纳额度调整为0 取消ETF申购赎回履约保证金 退还至结算参与人客户备付金账户 注销权证、ETF履约保证金账户（B006、B008） 权证、ETF履约保证金退还后，本公司统一注销该两类账户 退还时间 2013年1月前3个交易日 主要工作安排 账户开立 原保证金结转 计息方式调整 本次业务变动需要申请开立账户的情形 参与人类型 业务类型 开立账户 托管行 基金托管 基金托管自营结算备付金账户 自营结算保证金账户 QFII托管 QFII托管自营结算备付金账户 自营结算保证金账户 证券公司 仅开展经纪业务 自有结算备付金账户 自有结算保证金账户 本次调整共有22家托管行和7家证券公司需要开立结算保证金账户。 托管行开户流程详见《关于发布《中国结算深圳分公司证券结算保证金管理业务指南》的通知》。 证券公司开户按照/-参与人服务专区-结算参与人业务登录-深圳分公司业务-证券公司自营及经纪资金结算业务办理。 本次业务变动需要开立账户的托管银行 序号 参与人编码 名称 基金(自营) QFII(自营) 1 100200 工行 √ √ 2 100202 建行 √ √ 3 100203 农行 √ √ 4 100204 中行 √ √ 5 100199 招行 √ 　 6 100195 交行 √ √ 7 100201 光大 √ 8 1