台新银行公司治理运作情形及其与银行业公司治理实务守则差.PDFVIP

台新銀行公司治理運作情形及其與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 項目 運作情形 與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 一、銀行股權結構及股東權益 （一）本行為一人股東公司，即台新金融控 （一）無差異 （一）銀行處理股東建議或糾紛等問題之 股股份有限公司，該公司由股務作業 （二）無差異 方式 相關部門負責處理股東建議或糾紛等 （三）無差異 （二）銀行掌握實際控制銀行之主要股東 問題，並於金控公司網站上揭露聯絡 及主要股東之最終控制者名單之情 方式，做為溝通之管道 形 （二）本行為一人股東公司，即台新金融控 （三）銀行建立與關係企業風險控管機制 股股份有限公司持有本行100%股份 及防火牆之方式 （三）本行由風險管理處負責建置風險管理 政策與機制，並遵守銀行法等相關規 定，以落實風控與防火牆機制 二、董事會之組成及職責 （一）銀行設置獨立董事之情形 （一）本行已自96年起設置2席獨立董事 （一）無差異 （二）定期評估簽證會計師獨立性之情形 （二）本行於每年與簽證會計師簽訂委任書 （二）無差異 前定期評估其獨立性 三、監察人之組成及職責 （一）銀行設置獨立監察人之情形 （一）未設置 （一）無差異 （二）監察人與銀行之員工及股東溝通之 （二）本行設有常駐監察人辦公室，作為員 （二）無差異 情形 工及股東溝通之管道 項目 運作情形 與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因 四、建立與利害關係人溝通管道之情形 （一）本行母公司已訂定「關係人及其相關無差異 交易管理辦法」及其實施細則，將本 行利害關係人交易予以明確規範。 （二）本行母公司已建立『關係人整合系統』 平台，供本行及各子公司使用，以作 為關係企業間利害關係人溝通管道。 （三）本行各業務相關人員依其業務需求申 請權限，並得以金控法、銀行法等規 範分類交叉查詢，確認利害關係人交 易之遵法性。 五、資訊公開 （一）銀行架設網站，揭露財務業務及本 （一）本行已於公司網站揭露財務業務相關 （一）無差異 行公司治理資訊之情形 訊息，並依相關規定辦理重大資訊之 （二）無差異 （二）銀行採行其他資訊揭露之方式（如 揭露及公開資訊之網路申報作業 架設英文網站、指定專人負責銀行 （二）本行依證交法規定辦理重大資訊之揭 資訊之蒐集及揭露、落實發言人制 露及公開資訊之網路申報作業，並落 度、法人說明會過程放置銀行網站 實發言人制度。 等） 項目 運作情形 與銀行業公司治理實務守則差異情形及原因