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基金销售基础考试辅导习题集 第一章 证券市场基础知识 (一)单项选择题 在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1．资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的( )。 A．求偿权 B．收入请求权 c．货币索取权 D．商品所有权 2．首次公开发行的股票以( )方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 c．网上竞价 D．资产核算定价 3．下列债券发行的定价方式中，( )是以募满发行额为止的 中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标 4．( )是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A．上证国债指数 B．上证企业债指数 c．中国债券指数 D．中证全债指数5.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产 生的证券。 A．资本证券 B．资产证券 c．商品证券 D．货币证券6.下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是( )。 A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行 的分类 ． B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件 c．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则 是面向少数特定的投资者 D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要7·将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照 ( )来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 8．证券的( )通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性9．股票是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所 lO．企业补充流动资金的重要手段是( )。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券11.用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称 为股票的( )。 A．票面价值 B．账面价值 C．清 D．内在价值12.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利。红利为每年 4元／股。必要的收益率为8％，则该公司股票的理论价格为 ( )：元／股。 A．2 B．40 C．50 D．8013．下列不属于证券服务机构的是( )。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 c．证券信用评级机构 D．会计师事务所14．资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是( )。 A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 c．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化15．( )属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险16．最易受到购买力风( )。 A．优先股 ． B．浮动利率债券 c．保值补贴债券 D．普通股股票 17．上证指数系列的第一只债券指数是( )。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数18．证券发行市场的作用不包括( )。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 c．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化19．债券发行的定价方式以( )最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式．财务公司已发行、尚未兑付产总额的( )。 A．10％ B．30％ C．50％ D．100％21.截至2008年2月，我国已有( )家境外机构获得QFII资格，另有( )家金融机构成为QFII托管行。 A．5213 B．26，5 C．63，13 D．26，522．首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是( )。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 c．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司23．下列经济周期与股价变动的关系。正确的是( )。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段