深圳市远望谷信息技的术股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

2009 年度内部控制自我评价报告 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称“公司” ）为规范公司经营管 理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“ 《公司法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ） 和其他有关法律、法规和规章制度，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构 以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的 内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，使公司的内部控制制度不 断趋于完善，并在实际工作中严格遵循。公司内部控制制度具备较高的完整性、 合理性和有效性。 现将公司2009年度内部控制制度的基本情况介绍如下： 一、公司内部控制制度制定的目的和原则 （一）公司内部控制制度制定的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4 、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度制定的原则 1、合法性原则。内部控制应符合国家有关法律、法规的要求，满足政府监 管部门的监管要求，符合企业相关管理制度的要求。 2、风险导向原则。内部控制应当有效防范和控制企业面临的各项风险为基 本出发点和落脚点。 1 2009 年度内部控制自我评价报告 3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 4、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 6、成本效益原则。内部控制应优化控制措施，改进控制方法和手段，降低 控制成本，提高经营效率和效果。 二、公司内部控制制度的建立健全及执行实施情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，根据自身 实际情况和经营目标制定了公司内部管理控制制度，并随着公司经营发展不断 完善。2009年6月深圳证监局对本公司进行了现场检查，我公司根据深圳证监局 要求进行了整改,进一步健全法人治理机构，完善内部控制制度体系，并对公司 的业务流程和管理制度进行了全面梳理，目前已建立起一套相对完整、且符合 公司实际情况的内部控制制度，并得到有效执行。 本公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本管控制度两部分组成。 （一）公司法人治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以《公司章程》 为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》等为主要架构的规章制度，建立了股东大会、董事会、监事会和 经理层“三会一层”的法人治理结构，并设立独立董事、董事会秘书制度。 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会与战略投资委 员会。按公司章程规定，确立了“四会”对财务、投资、生产经营及人事管理等 各方面的重大决策程序及内部控制制度。 “四会”相互牵制、行使各自的权利， 履行各自的职责，保证公司内部管理的有效性。除了章程对“四会”权利、义务 做出明确的规定，确立了以董事会行使职权为代表的管理控制外，公司制定了以 总经理办公会议为代表的分层会议及议事制度，使不同层次的管理控制有序进 2