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第13章 取得专利权的实质条件 主讲 李文江 本章内容说明： 授予专利的条件，即技术的可专利性。 条件分为形式条件和实质条件。形式条件，主要是指专利申请文件的格式和具体写法，而实质条件一般是关于发明创造本身应当具备的条件。 实质条件，可以分为消极条件和积极条件。 本章主要讨论授予专利的实质条件。 本章重点： 发明和实用新型的实质条件； 外观设计的实质条件。 案例一： 湖南长沙半导体研究所工程师张曙光2003年6月申请获得照明电棒整流器产品专利，并投入生产销售。2003年10月，发现湖南常德市新光公司生产同样产品。于是，张曙光将新光公司告上法庭。在法庭调查时，新光公司表示2001年就已经投入生产。 问题：新光公司是否属于专利侵权？ 案例二： 某大学博导、教授研究了一项无螺杆研磨技术，准备申请专利。所带的博士生看到后，未经导师同意，以包括此项技术的论文在某权威杂志发表，公开了导师的研究成果。导师申请专利时，被专利局以不具有新颖性驳回。 问题：1、此专利申请是否丧失新颖性？ 2、什么情况下不丧失新颖性？ 发明创造要取得专利权必须符合法定的形式条件和实质条件。形式条件指获得专利所必须具备的程序、形式上的要件，我们下一章再讲。实质条件即可专利性问题，指申请专利保护的发明创造自身必须具备的条件，包括新颖性、创造性、实用性。本章主要阐述其实质性条件。 一、发明专利的实质条件 我国专利法对发明专利和实用新型专利的条件规定为应具备新颖性、创造性、实用性，即所谓的三性标准。 一）新颖性 1、概念。《专利法》第22条第2款规定：“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。” “本法所称的现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术” 。 “新颖性”是一项客观标准，非现有技术，简言之即前所未有，并通过与已知技术相比较来判断。技术如何成为已知技术，必然涉及到技术的公开问题，于是对新颖性的判断转化为对技术的公开的判断上来。抓住概念中的关键词来分析理解概念。 1）现有技术；2）公众所知技术。 2 现有技术 现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。从该定义可知：（1）未规定现有技术公开的法定方式，更未区分出版物公开、使用公开和以其他方式公开。不论以何种方式公开，只要能为公众所知即可；（2）现有技术公开的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日；（3）现有技术公开的地域界限采用绝对新颖性标准。从而根据激励自主创新、提高自主创新能力的要求，提高了专利授权标准。 3 对公开的判断 在讲判断本发明的新颖性时，需要讲解申请日前在本发明所属技术领域与本发明相关的技术，也就是背景技术的公开。 背景技术如何为判断者所知，其公开问题自然而然地摆在面前，只有其公开了，才能为我们所知，才能根据所知判断是否前所未有。于是，对公开的含义的探讨替代了对新颖性的探讨。公开方式、时间、地域来考察。 1）公开的方式 法律规定有三种，文献公开、使用公开和其他公开（如展示）。如果本发明以所述三种方式之一公开，不但丧失新颖性，而且成为已知技术。 2）公开的时段 两种：一种是申请专利的时间之前，所述的申请时间具体还有两种情况，即申请日和申请时刻；另一种是发明创造产生之前。如果实行先申请原则，则公开的时段限于申请专利的时间之前；如果实行先发明原则，则公开的时段限于发明创造产生之前。我国采用先申请原则。 3）公开的地域 两种：一种是国内公开，另一种是国内外公开。根据国内公开判断的新颖性为相对新颖性。根据国内外公开判断的新颖性为绝对新颖性。我国2009年新专利法实行绝对新颖性原则。 4 抵触申请 抵触申请是指任何单或者个人在申请日以前已经以相同内容向专利局提出过申请或者在公告的专利文件中。出现抵触申请时，视先申请案为后申请案的现有技术，故后一申请不具备新颖性。因为我国坚持“禁止重复授权原则”。但如果前一申请没有公开而中止申请，则不属于抵触申请。抵触仅指由他人在申请日以前提出的，不包括他人在申请日提出的，也不包括申请人本人在申请日以前提出的同样的申请。 5 丧失新颖性的例外 专利法第24条规定“申请专利的发明创造在申请日前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： 1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（中国政府或授权地方政府主办） 2）在规定的学术会议或者技术会议（国家机关或国家级学会组织）上首次发表的； 3）他人未经申请人同意而泄露其内容的，即此公开都是违反申请人意愿，是非法的公开。 宽限期性的优惠保护 对不丧失新颖性的例外，我国法律规定了申请的宽限