第一章消费者需求理论快速入门.docVIP

第一章 消费者需求理论快速入门 主要概念：偏好排序；传递性；拟传递性和偏好的非循环性；排序的连续性和凸性；效用函数；直接的和间接的、凹的和拟凹的效用函数；补偿的和非补偿的需求函数；支出函数；斯拉茨基方程、消费者剩余、等价变化和补偿变化；罗伊恒等式；税收的超额负担；包络定理。 第一节 引 言 公共经济学经常用到消费者需求理论的一些重要结论。学生可以从微观经济理论中获得这些结论。然而，考虑到完整性，本书将在这一章介绍相关的消费者需求理论的重要结论。请不要将回顾这些结论视为在做无用功，相反可以将其视为学习公共经济学的必要基础。因此，这一章是学习公共经济学的切入点，而不是公共经济学的专属内容。 本章先介绍消费者需求理论的一些基本概念的定义，尔后将给出在学习税收政策和支出政策中有着重要作用的关键概念。 第二节 一些重要定义 定义1.1（弱偏好关系或序数偏好） 在经典的消费者需求理论中，任意消费者i的基础弱偏好关系记作Ri（读作“至少一样好”）。对于消费者i来说，如果x和y是其可获得的消费组合，并且有xRiy，那么这意味着对于消费者i而言，消费束x至少和消费束y一样好。（有时Ri也被称为序数偏好）。如果，有xRiy，同时不满足yRix，那么我们可以得知消费者i是严格偏好消费束x甚于消费束y。这时，记作xPiy。如果xRiy和yRix同时成立，那么消费者i对于消费束x和y的偏好无差异。这时，记作xIiy。这些选择的消费组合构成了消费者的消费集Xi，弱偏好关系Ri就在该消费集中定义。 定义1.2（理性弱偏好关系） 如果满足以下条件，那么在消费集Xi中定义的弱偏好关系Ri就是理性的。 （1）完备性 完备性要求在消费集Xi中，可以对所有的消费组合Ri进行排序；也就是说，对于所有的消费组合，我们必须可以得到aRib或者bRia或者两者同时成立（很明显，也可以得到aRia。这一性质被称为反身性）。有时，这一条件也意味着要满足二元性或者无关选择的独立性条件。这是指当比较两个消费组合a和b时，没有必要考虑第三个消费组合c。 （2）传递性和理性 这涉及三个可选的消费组合之间的关系。最简单的形式是完全传递性，即如果满足aRib和bRic，那么可以得到aRic。当一个消费偏好排序为理性时，通常要求满足这样的传递性。 有时也会遇到一种较弱的传递性，这种拟传递性虽然很少见，但是也比较重要。拟传递性要求严格偏好关系是可传递的（但不要求弱偏好关系具有传递性）。如果有gPih和hPij，根据拟传递性，可以得到gPij。 另一个更弱的要求是非循环性。如果不存在一个消费组合序列a,b,…,l，使得aPibbPic…kPil且lPia，那么Pi就是非循环的。 另一个需要满足的条件是非饱和性，也就是说，多一点总是至少比少一点好。换句话说，即如果aRib，且，那么可以得出。一个更强的要求是局部非饱和性，即如果，且存在另一个消费组合u满足，ε为任意小的数，使得uPia。标准的效用分析通常是假定满足局部非饱和性的，如图1.1所示。 （a） 图1.1 消费者偏好的非饱和性 （b） 图1.1 消费者偏好的非饱和性（续） （3）凸性 （这不是偏好为理性的必要条件）如果给定任意，其定义域的上水平集（upper contour set）都是凸的，那么定义域为Xi的序数偏好Ri也是凸的。换句话说，对于，如果满足aRic且bRic，那么，当时，可以得到。据此，我们可以定义一个严格凸性的概念。即，如果满足aRib且bRic，那么，当时，可以得到。“标准”的无差异曲线满足严格凸性的条件，如图1.2所示。 （a） 图1.2 凸偏好和非凸偏好 （b） 图1.2 凸偏好和非凸偏好（续） 从上面定义的序数偏好的概念可以看出，对偏好进行排序是获得效用函数的简短但重要的步骤。连续的序数偏好可以用效用函数来表示。 定义1.3（连续性） 如果序数偏好Ri在Xi上是闭集合，那么Xi中的序数偏好Ri即为连续的。即给定两个消费组合序列，如果满足对任意的n都有xnRiyn，且，，那么我们可以得到xRiy。 如上所述，当序数偏好是连续的，就可以用实值效用函数来表示该偏好，即当有xRiy时，可以得到，其中为实值效用函数。为了表达得更准确，我们将介绍康托定理（Cantor’s theorem）。 康托定理（Cantor’s theorem） 在集合Xi上有一个实值效用函数，当且仅当R是集合Xi上的一个排序，且在集合Xi中存在一个可数子集，而该子集是P排序在集合Xi的稠密子集时，则对于所有的x，，有xRix，那么则有（证明过程请参见Luce and Suppes，1965）。 但是，当一种偏好是字典式时，该偏好就不能用效用函数来表示。字典式偏好是实值效用函数可以用来表示偏好的这一规则的典型例外。假设我们有