宁波金田铜业（集团）股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

公告编号：2016-044 证券代码：834178 证券简称：金田铜业 主办券商：国泰君安 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公 司”）关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、全体股东尤其是中小股东 和债权人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细 则》等法律、法规和中国证监会的有关规定以及《宁波金田铜业（集团）股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制订本管理办法。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联方之间转移 资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款，包括以下交易： （一）购买或销售商品。 （二）购买或销售商品以外的其他资产。 （三）提供或接受劳务。 （四）担保。 （五）提供资金（贷款或股权投资）。 （六）租赁。 （七）代理。 （八）研究与开发项目的转移。 （九）许可协议。 （十）代表公司或由公司代表另一方进行债务结算。 （十一）关键管理人员薪酬。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）公平、公开、公允的原则； 1 / 6 公告编号：2016-044 （三）回避表决原则。 （四）不损害公司及非关联股东合法权益原则。 第二章 关联方和关联关系 第四条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营 活动中获取利益。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经 济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 第五条 下列各方构成公司的关联方： （一）公司的母公司。 （二）公司的子公司。 （三）与公司受同一母公司控制的其他企业。 （四）对公司实施共同控制的投资方。 （五）对公司施加重大影响的投资方。 （六）公司的合营企业。 （七）公司的联营企业。 （八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。 （九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。 （十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共同控制或施加重大影响的其他企业。 （十一）监管机构、主办券商或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 企业或自然人。 第六条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 （二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许 2 / 6 公告编号：2016-044 商、经销商或代理商。 （三）与公司共同控制合营企业的合营者。 第三章 关联交易价格的确定及管理