湖北三环股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

湖北三环股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、 法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司 内部审计部门对公司2008年度内部控制的建立和运行情况进行 了全面检查，并对公司2008年度内部控制情况进行了自我评价： 一、公司内部控制情况综述 公司自上市以来，严格按照有关法律、行政法规、部门规章 的规定，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司 根据行业特点和自身业务情况设立了符合公司经营管理需要的 组织机构，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成了 各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，并 指导下属控股子公司按照有关法律法规规范内部治理。 （一）内部控制组织架构 公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方 针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；公司董事会是 公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权， 董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名四个专业委员会，其 中独立董事担任审计、薪酬与考核、提名三个专业委员会的召集 人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后再提交董事 会审议，以利于独立董事更好地发挥作用；公司监事会是公司监 督机构，对股东大会负责，对公司财务和高管履职情况进行检查 监督；由董事会聘请并对董事会负责的总经理、副总经理、总会 计师等经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企 业日常经营管理工作；公司通过派驻董事、监事，对控股子公司 进行有效控制。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司依据国家相关法律法规，同时根据公司实际情况建立了 适合公司经营发展需要的内部控制制度，并不断加以完善。公司 目前的内部控制制度包括以《公司章程》和“三会”运作为主线 的公司治理内部控制制度，包括“三会”议事规则、关联交易管 理制度、募集资金使用管理制度、重大信息内部报告制度、财务 管理制度等，比较健全的制度确保了公司有效的运转。 （三）内部审计部门设立情况 公司设有审计部，配备了5名工作人员，其中高级审计师2 名，审计部负责公司内部审计工作，并对内部控制制度执行情况 进行检查监督，确保公司各项内部控制制度得以贯彻落实。 （四）2008 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动 1、2008年4月，公司第五届二十次董事会审议通过了《董事 会审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董 事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》。 2、2008年6月，公司第六届二次董事会审议通过了《对外担 保决策制度》和《对外投资管理制度》，修订了《募集资金使用 管理制度》。2008年7月，公司2008年第二次临时股东大会批准 了上述三项制度。 3、按照中国证监会[2008]27号公告和湖北证监局《关于进 一步深入推进公司治理专项活动的通知》要求，公司于2008 年7 月对专项治理情况进行了说明，详细介绍了公司专项治理整改情 况，同时提出了下一步持续改进计划。对存在的问题，公司基本 在限期内整改完成，如独立董事占比不够问题，公司已经补充了 一名独立董事，使独立董事占比达到了三分之一的要求；关于董 事会未设立专业委员会的问题，公司也设立了审计、薪酬与考核、 战略、提名四个专业委员会。 4、2008年12月，公司第四次临时股东大会审议通过了修订 后的《公司章程》，同时补充了一名独立董事。 通过上述一系列活动，促进了公司规范运作，公司法人治理 结构进一步完善。 二、重点控制活动 （一）对控股子公司的内部控制情况 1．控股子公司及持股比例 公司名称 持股比例 湖北三环专用汽车有限公司 100% 湖北三环汉阳特种汽车有限公司 70% 湖北三环车桥有限公司