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国际投资及产业升级动态学[摘要]国际投资对产业升级的影响主要体现在先进国家通过对外投资拉动落后国家的发展和产业升级，中国却是通过对外直接投资主动获得产业升级。通过模型分析，得出中国清晰的产品内的产业结构升级的动态路径：首先参与跨国公司的全球分散生产嵌入跨国公司的全球生产与分工网络，然后通过对外直接投资或并购高附加值生产链进而主导整个价值链，再通过全球范围内分散生产将附加值生产链分包出去。 [关键词]国际投资：产业升级；动态路径 [中图分类号]F062．9　[文献标识码]A　[文章编号]167l-511X(2011)06-0005-04 一、引言 产业升级有三种主要形态。第一种形态是指经济中的主体产业从第一产业向第二、三产业的顺次转移。农业社会向工业社会和后工业社会(如服务业增加值占GDP比重高达70％以上的欧美国家)的发展就代表这类产业升级所对应的社会形态。这种产业升级以威廉1672年出版的《政治算术》，在分析荷兰和法国的差异时指出：“工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多”。这一论断正是三次产业划分的思想来源。产业升级的第二种形态，是指工业部门内部的产业变动。对工业化过程的研究文献中有大量关于工业结构变动的分析，如钱纳里的三阶段说，又比如霍夫曼的经验法则。结合生产过程的要素投入和各要素附加值比重，可以将工业部门内部的产业升级归结为从劳动密集型行业为主向资本密集型和技术密集型行业为主的逐次发展。产业升级的第三种形态是指产品生产过程内部的价值链升级，即指从产品的低附加值生产链向高附加值生产链的发展。这种形态的产业升级建立在产品内的国际分工和国际生产网络基础上 产业升级的动态学不仅研究产业升级的表现和形态，更要研究产业升级过程中的推动力量。国际投资及与之相伴随的跨国公司和技术扩散是全球产业升级过程中的一个重要推动力量。一般认为，国际投资对产业升级的影响主要体现为先进国家通过对外投资拉动落后国家的发展和产业升级，同时也使得先进国家将资源配置到更高级的产业和研发当中，促进自身的产业升级。中国也通过吸引外商直接投资促进了工业化和工业内部从劳动密集型产业为主向资本密集型产业为主的转变，但是，在中国也存在另外一种情况，即作为一个发展中国家，通过对外直接投资主动获得产业升级，这在过去的理论和实践中是很罕见的。本文试图从理论上来分析中国这一类型的产业升级，考察一个处于价值链低端的生产企业为什么可以投资到国外的高端价值链，并分析国际投资这一推动产业升级的传统力量对中国产业升级的新的推动模式 二、文献回顾 自从海默指出，跨国公司的对外投资对利率差异并不敏感，国际直接投资不仅仅是单纯的资本流动，而且是技术、管理和企业家精神等一揽子资源的转移。在理论上，国际直接投资不仅仅是一个只与利率相关的变量，而开始和知识与技术扩散等产业相关的问题之间有了密切关联。较早论证国际直接投资与产业关联的是日本一桥大学的经济学家小岛清。他对日本海外投资的研究指出，日本对外直接投资符合“边际产业转移”的模式，即对外直接投资的行业总是以边际产业为主。边际产业是指原来具有比较优势，而现在正开始丧失比较优势的行业。这样，直接投资实际上对应着投资母国的产业转移和自身的产业升级，同时也对应着东道国的产业承接和产业发展。这也使得不同发展阶段的国家之I司依照产业梯度形成“雁型模式” 1