冻结资产用语说明.PDFVIP

冻结资产：用语说明 基地组织制裁委员会2015 年2 月24 日核准 资产冻结目标 1. 第2161(2014)号决议第1(a)段规定的资产冻结适用于基地组织制裁委员会基 地组织制裁名单中提及名字的个人、团体、企业和实体。它要求会员国： 毫不拖延地冻结这些个人、团体、企业和实体的资金和其他金融资产或经济资 源，包括他们、代表其行事的人或按照其指示行事的人直接或间接拥有或控制 的财产所衍生的资金，并确保本国国民或本国境内的人不直接或间接为这些人 的利益提供此种或任何其他资金、金融资产或经济资源。 2. 资产冻结的目的是不让被列名个人、团体、企业和实体拥有支持恐怖主义的 手段。为做到这一点，就需要确保他们在受制裁措施制约期间得不到资金、金融 资产或任何种类的经济资源。 资产冻结范围 3. 资产冻结适用于被列名个人、团体、企业和实体拥有或控制的所有资产，并 适用于他们、代表其行事的人或按照其指示行事的人直接或间接拥有或控制的财 产所衍生的资金。 犯罪所得 4. 安全理事会在第2161(2014)号决议第3 段中指出，此种资助或支持手段包括 但不限于使用包括非法种植、生产及贩运毒品及其前体在内的犯罪行为所得收 入。 5. 会员国应注意资金具有可替换性，因此被列名个人、团体、企业和实体为看 似合法用途筹集的资金可被转用于支持恐怖主义。 豁免 6. 资产冻结可予豁免： ㈠ 根据第1735(2006)号决议修订后的第1452(2002)号决议第1 和第2 段。 此外，依照第2161(2014)号决议第9 和第62 段，第 1730(2006)号决议设立 的协调人机制可接受基地组织制裁名单上的个人、团体、企业或实体提交的 或其法律代理人或财产代管人代表他们提交的豁免申请，以供委员会审议， 但有关申请须先提交居住国审议。 ㈡ 依照第 2161(2014)号决议第 62 段，如果监察员无法在除名申请人居住 国面见申请人，可在获得申请人同意后，请委员会考虑仅为让申请人支付旅 费和前往另一个国家面见监察员之目的，给予资产冻结豁免。 2/6 7. 豁免程序载于委员会工作准则第 11 节，具体可查阅委员会网站： /sc/suborg/zh/sanctions/1267/committee-guidelines 。委员会在情况 简介中就这一点提供了进一步指导，具体可查阅委员会网站“豁免措施”部分： /sc/suborg/zh/sanctions/1267/exemptions/assetsfreeze 。 8. 如第2161(2014)号决议第6 段所确认，拟供被列名个人用于其旅行的所有资 金、其他金融资产或经济资源，包括交通和住宿方面的费用，只能根据上文规定 的豁免程序提供。 “冻结”一语的定义 9. 资金和其他金融资产及经济资源的冻结包括防止其使用、变更、流动、转移 或提供，除非根据第2161(2014)号决议规定的具体豁免程序得到允许。 10. 经济资源的冻结还包括防止将其以任何方式用于获得资金、商品或服务，具 体包括但不限于出售、出租或抵押。 11. “冻结”一语并不意味着没收或所有权转移。负责监管被冻结资产的任何人 员或国家机构都应做出合理努力，使监管方式不至于导致这些资产不当恶化，前 提是不违背冻结行动背后的总体意图，即不让被列名个人、团体、企业和实体拥 有支持恐怖主义的金融手段。 12. 在一些情况下，被列名方拥有或控制的资金或其他金融资产或经济资源中， 也有可分割的一部分属于未被列名人士，例如作为共同拥有者或雇员，则冻结针 对的是被列名方拥有或控制的那一部分资产。在这些情况下，会员国应确保被列 名方无法直接或间接行使其在资产中的权利，例如就资产可能产生的任何利益发 出指令，无论是金融利益还是其他利益。如果一项资产由