中福实业：内部控制自我评价报告 2010-03-26.pdfVIP

福建中福实业股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据国家有关法律法规，《财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于 印发企业内部控制基本规范的通知》，深圳证券交易所《上市公司内部控制指 引》、《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》（深证上[2009]201 号）的要求，公司对2009年度内部控制进行自我评价。 一、公司内部控制情况 公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法 运作和科学决策，公司有较强的风险防范意识，为内部控制制度的制定与运行提 供了一个良好的内部环境。 公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、固定资产管理、投资、 人力资源管理、信息披露、关联交易等方面，贯彻于公司所有的营运环节，确保 了经营管理工作有明确的制度保障。 公司年初都会根据自身发展和市场因素制定公司经营战略目标，并明确界定 各子公司、各部门的目标，切实做好目标任务的层层分解和落实，以确保经营目 标任务圆满完成。公司有完善的经营管理体制，能很好地保证董事会及高级管理 人员下达的指令被严格执行。 公司建立了较完整的风险防范体系，公司管理层对经营风险、财务风险、市 场风险等进行监控、及时发现，对影响公司目标实现的内外风险进行识别、分析、 评估，考虑其可能性和影响程度，制定相应的风险控制措施。 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当 前公司生产经营实际情况需要，在企业经营管理各个过程、各个关键环节发挥了 较好的控制与防范作用。公司不断加强内部控制，促进了公司稳步、健康、快速、 高效发展。 二、公司内部控制的组织架构 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成，分别行使权力 1 机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。公司全体董事、 监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项独立作出判断并发 表意见，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对 董事会负责。 公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员 会。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相 辅相成的关系。 1、股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有股东，特别 是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。山田林业开 发（福建）有限公司系公司控股股东，其持股数占总股本的54.8%，其他股东为 法人或自然人股东。 2 、董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建 立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由 5 名董 事组成，其中独立董事 2 名。董事会秘书负责公司信息披露工作，证券投资部 具体办理信息披露事务。 3、监事会：行使监督权，对公司董事、经理、副经理及其他高管人员的行 为和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名 监事组成，其中职工监事1名。 4 、经理：行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决 议，负责公司的日常经营管理工作。公司设总经理 1 人，副总经理 4人。 5、董事会下属四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会、 薪酬与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。其中，提名委 员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集人，独立董事在完 善公司治理中发挥着积极作用。 三、内部控制制度建立健全情况 公司先后制定了上市公司内部管理规范化制度：《公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、 《独立董事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《战略委员会工作细则》、 2 《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作 细则》、《信息披露管理制度》、《财务管理制度》、《担保管理办法》、《内 部控制制度》、《内部审计管理办法》、《累积投票制实施细则