全 聚 德：2010年内部控制自我评价报告 2011-03-15.pdfVIP

中国全聚德（集团）股份有限公司 2010 年内部控制自我评价报告 2010 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，参照《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》的规定，建立健全公司内控管理制度，对公司现行内 控制度的运行情况进行了检查、监督。公司董事会本着客观、审慎原则对公司内 部控制的执行效果和效率情况进行了认真评估，经核实，董事会对2010 年度公 司内部控制情况做出如下自我评价： 一、内部控制制度的建立健全和有效运行情况 （一）内部控制制度的建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等法律 法规的要求，根据公司实际情况，建立了一套较为完整的内部控制制度，内控制 度贯穿于公司生产经营管理活动的各个层面和各个环节。 在治理结构构建上，公司按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等上市公司治理规范的要求，进一步完善了上 市后适用的《公司章程》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露事务管理制 度》、《执行委员会制度》、《独立董事年报工作制度》、《重大信息内部报告 制度》等规章制度，建立健全了公司“三会”相关工作规程。报告期内，公司及 时建立和完善了《外派董事、监事管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追 究制度》、《对外提供财务资助管理办法》及《内幕信息知情人管理制度》，不 断深化公司治理，进一步规范公司运作，提高上市公司治理水平。 在企业管理上，公司于2009 年编制的《内部控制管理手册》于报告期内开 始全面试运行。在《内控手册》的运行过程中，公司对《内控手册》进行评测、 总结、沟通及反馈，对《内控手册》进行持续跟踪评价和不断完善，逐步建立健 全公司内部控制体系。公司进一步巩固完善ISO 质量/食品安全/环境管理体系， 在报告期内，顺利完成外审工作。同时，公司对现有制度进行整理，形成集团公 司规章制度汇编，使公司各项业务和经营活动均有制度规范和指导。 （二）内控制度有效运行情况 公司已经建立了较为完整的法人治理结构，并通过不断完善股东大会、董事 会、监事会制度，建立健全了相关议事规则和决策程序，确保公司“三会”运作 和经营决策合法、合规，为公司内部控制制度的有效运行提供了一个良好的内部 环境。公司各职能部门以及相关岗位均具有明确的目标、职责、权限，公司的架 构设置保证了公司董事会及高级管理人员下达的指令被有效执行。 经审核后，董事会认为，公司目前构建了基本的内控制度体系，符合证券监 管机构的相关内控要求，公司各项内控制度基本有效运行，公司的内部控制合理 完整，经运行检验在所有重大方面均可行有效。 二、重点控制活动的自查和评估情况 报告期内，公司参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，完 善公司内控体系，重视开展内控工作中的重点控制活动，进一步提升了公司的治 理水平，增强了公司防御风险的能力。公司组织结构图如下： 股东大会 董事会 监事会 提名委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 战略委员会 执行委员会 总经理 各经营部门 （一）对控股子公司的管理控制 控股子公司控制结构及持股比例图表如下： 中国全聚德 （集团）股份有限公司 控股企业 分公司 100% 北京三元桥全聚德烤鸭店有限责任公司 北京全聚德和平门店 90% 上海浦东全聚德大酒店有限公司 北京全