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企业海外专利风险预警中专利侵权分析摘要：确定专利权的保护范围是适用专利侵权认定的基本原则和法律规定进行专利侵权认定的前提，而权利要求解释是确定专利权保护范围的基础，故在专利风险预警中的专利侵权分析中，需按照预警目标国关于权利要求解释的基本理论和专利侵权认定的具体原则和法律规定进行，以得出是否侵犯专利权的结论，达到规避专利侵权风险的目的 关键词：企业海外知识产权；专利风险预警；权利要求解释；专利侵权认定；全面覆盖原则；禁止反悔原则 中图分类号：F752 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2011）34-0015-04 一、问题的提出 近年来，我国高科技企业在走出国门、参与国际市场角逐的过程中不断地遭遇“专利门”事件，引起大家对于海外市场专利障碍的重视。专利预警及应急在此背景下走进人们视野，得到相关政府部门、企业的高度重视，在增强预警意识、提高预警水平等方面取得许多成果。北京市于2011年8月发布了国内首个专利预警指导性文件――《企业海外知识产权预警指导规程》（以下简称《规程》），以“引导更多企业在走出国门之前排查知识产权隐患，防患于未然”。该《规程》在总结实务经验的基础上，将专利预警工作运作体系概括为“一大基础、四大模块”，即以预警工作组为基础，分“数据检索和筛选”、“数据统计分析”、“法律侵权分析”、“风险规避策略”四大模块进行知识产权风险的预警分析。其中，“法律侵权分析”是预警工作的核心环节，对预警结果有着直接的影响。然而《规程》对“专利侵权分析”的着墨并不多，有必要对专利风险预警中的专利侵权分析做更进一步的研究，以期对企业的专利风险预警工作发挥点滴启发作用 二、专利侵权分析是专利预警分析的核心和难点 企业专利风险预警及应急是指企业通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息，对可能发生的重大专利侵权争端和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报，其实质是一种危机预警。对于中国企业来说，这种“危机”大多是指企业产品在海外市场上遭遇专利侵权指控、专利高额收费事件以及在美国市场上遭遇“337”调查等情况。预防此等专利障碍，保证产品顺利进入海外市场，关键就在于预先确定企业的产品或者方法是否侵犯预警目标国的专利权，即关键在于专利侵权分 析工作 专利侵权行为是指在专利权有效期限内，行为人未经专利权人许可又无法律依据，以营利为目的实施他人专利的行为。企业海外专利风险预警中的专利侵权分析就是指基于专利数据检索和分析所得的、与预警产品所采用专利技术关联度较高的专利，并依据预警目标国家或地区的法律法规、国际条约、双边条约、互惠条款等规定，对企业预警产品进入该国家或地区是否侵犯专利权进行分析。专利侵权认定一般发生在专利侵权诉讼中，由法官根据一定的步骤和原则来判定被控侵权物品或者方法是否侵犯专利权。专利风险预警中的“专利侵权认定”，实质上是将专利侵权诉讼中法官判定专利侵权的活动提前上演，由预警工作组的人员根据预警目标国关于侵权认定的法律规定和原则等，判定预警对象产品或方法是否侵犯预警目标国的专利权，确定是否存在侵权风险，并及时加以规避的行为 由于专利侵权分析涉及细致的技术特征对比和专业的法律原则的适用两个方面，一直是各国司法和实践中的难题。要认定专利是否侵权，首先需要确定专利权的保护范围，而要确定专利权的保护范围，就需要进行专利权利要求的解释，然后根据一定的方法，通过对比专利权利要求与被控侵权物品或者方法的技术特征，以确定是否构成侵权。另外，专利制度发展到今天，虽然已经形成了一些世界通用的专利侵权认定规则，但“因专利权具有地域性，每个国家和地区都有自身的专利法以及审判体系，企业应全面了解并合理运用产品出口相关国家或地区的专利侵权判断原则，才能获得准确的专利侵权分析结果。”因此，专利风险预警中的专利侵权分析比某个具体专利侵权诉讼案件中的专利侵权分析更要复杂，是目前中国专利风险预警工作中的难点 三、权利要求书解释是专利侵权认定的基础 （一）解释权利要求，确定专利保护范围 权利要求书在英语中称为“claim”，其基本含义是专利申请人或专利权人“自己主张的其发明应当包括的范围”。我国专利法第二十六条第四款规定：“权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。”美国、日本等国专利法对权利要求书也有类似记载，要求专利申请人应当使用权利要求对自己的发明进行界定，并应当明确、清楚地进行表述。因此，根据目前世界各国通行的做法和理论，专利权的保护范围是由专利权利要求书决定的，即由权利要求界定专利发明。权利要求书将专利权人的发明物或者方法与其他物或方法区别开来，为专利权人的独占权划定权利行使的边界，同时根据专